询价对象有下列(　　)情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

admin2009-11-19 64

问题询价对象有下列(　　)情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

选项 A、财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
B、最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话2次以上
C、未按时提交年度总结报告
D、证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务

答案B,C

解析询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：①不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件；②最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上；③未按时提交年度总结报告。

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证券发行与承销