证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

admin2011-04-03 53

问题证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除ABCD题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：(1)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；(2)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；(3)不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；(4)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；(5)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；(6)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

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证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券市场的资本定价功能由供需双方的买卖行为共同实现。()

基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有()。

下列关于拱形利率曲线的说法，正确的有()

关于二元可变增长模型，下列说法正确的有()

下列说法不正确的是()

全球基金业发展的趋势与特点有()。

商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动只受中国证监会的监督。()

基金销售机构应建立有效的风险评估体系，保证销售适用性原则有效贯彻和投资人资金的安全。()

在()方式下，发行人和主承销商无需通过证券交易所去安排发行的具体时间。

信息披露应当遵循的原则有()。

新生儿颅顶各骨尚未完全发育，骨缝间充满纤维组织膜，在多骨交接处，间隙的膜较大，称颅囟。其中最大的颅囟为()。

(2005年)表面温度为50℃的管道穿过室内，为了减少管道向室内的散热，最有效的措施是()。

依据《建设工程质量管理条例》的规定，以下工作中，应由总监理工程师签字认可的是(　　)。

从所给四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

A、 B、 C、 D、 D

设X，Y是相互独立的随机变量，它们都服从参数为n，p的二项分布，证明：Z=X+Y服从参数为2n，p的二项分布．

Heranallthewayuptothestation______thatthetrainhadleftfifteenminutesbefore.

下列所列各项属于命令按钮事件的是

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券市场的资本定价功能由供需双方的买卖行为共同实现。()

基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有()。

下列关于拱形利率曲线的说法，正确的有()

关于二元可变增长模型，下列说法正确的有()

下列说法不正确的是()

全球基金业发展的趋势与特点有()。

商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动只受中国证监会的监督。()

基金销售机构应建立有效的风险评估体系，保证销售适用性原则有效贯彻和投资人资金的安全。()

在()方式下，发行人和主承销商无需通过证券交易所去安排发行的具体时间。

信息披露应当遵循的原则有()。

新生儿颅顶各骨尚未完全发育，骨缝间充满纤维组织膜，在多骨交接处，间隙的膜较大，称颅囟。其中最大的颅囟为()。

(2005年)表面温度为50℃的管道穿过室内，为了减少管道向室内的散热，最有效的措施是()。

依据《建设工程质量管理条例》的规定，以下工作中，应由总监理工程师签字认可的是( )。

从所给四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

A、 B、 C、 D、 D

设X，Y是相互独立的随机变量，它们都服从参数为n，p的二项分布，证明：Z=X+Y服从参数为2n，p的二项分布．

Heranallthewayuptothestation______thatthetrainhadleftfifteenminutesbefore.

下列所列各项属于命令按钮事件的是

依据《建设工程质量管理条例》的规定，以下工作中，应由总监理工程师签字认可的是(　　)。