证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

admin2011-04-03 44

问题证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除ABCD题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：(1)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；(2)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；(3)不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；(4)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；(5)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；(6)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

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证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由()。

《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事()年以上基金业务或者()年以上证券、金融业务的工作经历。

一般地讲，公司增发新股的行为可能会造成本公司股票的市场价格下跌，也可能会刺激本公司股票的价格市场上涨。()

中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于()

下列关于回购的说法正确的有()

自相关系数rn的对时间数列性质和特征的判断准则包括()

下列说法不正确的是()

下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有()。

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。()

非上市股份有限公司股份报价转让与代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同，主要体现在()等方面。

下列哪项不是患者大量输血后伤口渗血不止的原因

病人，28岁，女性，产后第26天，主诉畏寒发热伴右乳疼痛3天，查右乳局部皮肤红肿痛，局部皮肤表面有脱屑，腋窝淋巴结肿大，压痛，问病人可能的诊断是（　　）。

粉末活性炭主要用于()。颗粒活性炭主要用于()。

依据《水污染防治法》，在生活饮用水源地、风景名胜区水体、重要渔业水体等水体保护区内设置排污口，以下说法正确的是(　　　)。

某建设项目，当折现i1=10%时，财务净现值FNPV1=160万元；当i2=14%时，FNPV2=-100万元，用线性内插法可求得其财务内部收益率为(　　)。

合法的电子邮件地址是()。

什么是运动外伤，说出其中两种。

helicopterparent

Shewasextremelylucky;whenhergreat-uncledied,she______afortune.

WhatwillNOTbediscussedbypoliticiansduringtheG8Summit?

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原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由()。

《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事()年以上基金业务或者()年以上证券、金融业务的工作经历。

一般地讲，公司增发新股的行为可能会造成本公司股票的市场价格下跌，也可能会刺激本公司股票的价格市场上涨。()

中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于()

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自相关系数rn的对时间数列性质和特征的判断准则包括()

下列说法不正确的是()

下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有()。

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。()

非上市股份有限公司股份报价转让与代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同，主要体现在()等方面。

下列哪项不是患者大量输血后伤口渗血不止的原因

病人，28岁，女性，产后第26天，主诉畏寒发热伴右乳疼痛3天，查右乳局部皮肤红肿痛，局部皮肤表面有脱屑，腋窝淋巴结肿大，压痛，问病人可能的诊断是（ ）。

粉末活性炭主要用于()。颗粒活性炭主要用于()。

依据《水污染防治法》，在生活饮用水源地、风景名胜区水体、重要渔业水体等水体保护区内设置排污口，以下说法正确的是( )。

某建设项目，当折现i1=10%时，财务净现值FNPV1=160万元；当i2=14%时，FNPV2=-100万元，用线性内插法可求得其财务内部收益率为( )。

合法的电子邮件地址是()。

什么是运动外伤，说出其中两种。

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病人，28岁，女性，产后第26天，主诉畏寒发热伴右乳疼痛3天，查右乳局部皮肤红肿痛，局部皮肤表面有脱屑，腋窝淋巴结肿大，压痛，问病人可能的诊断是（　　）。

依据《水污染防治法》，在生活饮用水源地、风景名胜区水体、重要渔业水体等水体保护区内设置排污口，以下说法正确的是(　　　)。

某建设项目，当折现i1=10%时，财务净现值FNPV1=160万元；当i2=14%时，FNPV2=-100万元，用线性内插法可求得其财务内部收益率为(　　)。