下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。 Ⅰ．接受他人委托从事证券投资 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

admin2017-09-21 92

问题下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。
Ⅰ．接受他人委托从事证券投资
Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

选项 A、Ⅰ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅳ
D、Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。 Ⅰ．接受他人委托从事证券投资 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

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《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》第十八条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构”。这一规定体现了公司治理的()原则。

以下属于基金托管人职责的是()。Ⅰ．基金资产保管Ⅱ．基金估值及相关信息披露Ⅲ．对基金投资运作进行监督Ⅳ．基金资金清算

基金管理人运用同有资产进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露事项，披露事项包括()。Ⅰ．投资标的Ⅱ．投资日期Ⅲ．适用费率Ⅳ．交易金额

基金客户服务宣传与推介的具体工作内容不包括()。

()要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露，以保证披露信息的可比性。

关注开放式基金每个工作日的份额净值，避免因净值的波动影响到投资者的利益，这属于客户服务的()特点。

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析能起到的作用是()。

王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。根据以上资料，回答下列问题。王先生认购该基金的认购份额为()份。

政策制定者能够从传统政策、现行政策或者其他地方政府的政策中获得可以利用的各种知识，包括

在根据运输合同形成的法律关系中，托运方和承运方的权利义务所指向的对象是()。

发行人应披露交易金额在1000万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。(　　)

个人住房贷款按住房的交易形态可以划分为()。

以下属于幼儿园教育的特殊原则的是()

幼儿园的物质环境

边际效用递减意味着，随着对一种商品消费数量的增加，()。

文学应该有自身的审美尺度和标准。新世纪的“文学乡村”正在发育成为一种文学的“伪真实”，其背后_着的是作家历史意识的匮乏、思想资源的_以及文学审美能力的单薄。填入划横线部分最恰当的一项是()。

EgyptianVillages埃及村落Mostoftheinhabitantsliveinmud-brickhomes,their(1)wallsinsulatingagainsttheafternoonhe

下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。 Ⅰ．接受他人委托从事证券投资 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

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《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》第十八条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构”。这一规定体现了公司治理的()原则。

以下属于基金托管人职责的是()。Ⅰ．基金资产保管Ⅱ．基金估值及相关信息披露Ⅲ．对基金投资运作进行监督Ⅳ．基金资金清算

基金管理人运用同有资产进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露事项，披露事项包括()。Ⅰ．投资标的Ⅱ．投资日期Ⅲ．适用费率Ⅳ．交易金额

基金客户服务宣传与推介的具体工作内容不包括()。

()要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露，以保证披露信息的可比性。

关注开放式基金每个工作日的份额净值，避免因净值的波动影响到投资者的利益，这属于客户服务的()特点。

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析能起到的作用是()。

王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。根据以上资料，回答下列问题。王先生认购该基金的认购份额为()份。

政策制定者能够从传统政策、现行政策或者其他地方政府的政策中获得可以利用的各种知识，包括

在根据运输合同形成的法律关系中，托运方和承运方的权利义务所指向的对象是()。

发行人应披露交易金额在1000万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。( )

个人住房贷款按住房的交易形态可以划分为()。

以下属于幼儿园教育的特殊原则的是()

幼儿园的物质环境

边际效用递减意味着，随着对一种商品消费数量的增加，()。

文学应该有自身的审美尺度和标准。新世纪的“文学乡村”正在发育成为一种文学的“伪真实”，其背后_________着的是作家历史意识的匮乏、思想资源的_________以及文学审美能力的单薄。填入划横线部分最恰当的一项是()。

EgyptianVillages埃及村落Mostoftheinhabitantsliveinmud-brickhomes,their(1)wallsinsulatingagainsttheafternoonhe

发行人应披露交易金额在1000万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。(　　)

文学应该有自身的审美尺度和标准。新世纪的“文学乡村”正在发育成为一种文学的“伪真实”，其背后_着的是作家历史意识的匮乏、思想资源的_以及文学审美能力的单薄。填入划横线部分最恰当的一项是()。