下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。 Ⅰ．接受他人委托从事证券投资 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

admin2017-09-21 67

问题下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。
Ⅰ．接受他人委托从事证券投资
Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

选项 A、Ⅰ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅳ
D、Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/0JQg777K

本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。 Ⅰ．接受他人委托从事证券投资 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是()。

基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括()。Ⅰ．投资人利益优先原则Ⅱ．全面性原则Ⅲ．客观性原则Ⅳ．及时性原则

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于基金管理人的法定组织形式，下列选项错误的是()。

根据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价以下哪些内容?()Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．基金投资人Ⅳ．基金产品

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，下列属于基金管理公司督察长的任职条件的是()。

M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是()。

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内依照相关条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

()是正当竞争的基础。

货币市场工具的发行主体通常不包括()。

注射白喉抗毒素属于()

在消防水源的维护管理中，应()对消防水池、高位消防水池、高位消防水箱等消防水源设施的水位等进行一次检测。

下列设备中，不属于网络连接设备的是()。

我国的债券的利息计算主要以()计算为主

自治区的自治条例和单行条例经()批准后生效。

A、 B、 C、 D、 B

设(X，Y)服从G={(x，y)｜x2+y2≤1}上的均匀分布，试求给定Y=y的条件下X的条件概率密度函数fX｜Y(x｜y)．

Itisgenerallyagreedthat_____werethefirstEuropeanstoreachAustralia’sshores.

A、She’sunabletogettheticketintime.B、Shedoesn’tknowhowtousethemachine.C、She’snotsurehowmuchthetripwillcos