基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的(　　)原则。

admin2013-05-25 68

问题基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的(　　)原则。

选项 A、有效性
B、独立性
C、及时性
D、审慎性

答案A

解析基金托管人内部控制的原则包括合法性原则、完整性原则、及时性原则、审慎性原则、有效性原则、独立性原则。其中，有效性原则是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的(　　)原则。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在()生效。

外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。(　　)

信托投资公司担任特定目的信托受托机构，其注册资本不应该低于5亿元人民币，并且近3年年末的净资产不低于5亿元。(　　)

尽职调查是指中介机构在企业的协助和配合下，对拟募股企业与本次发行有关的一切事项进行现场调查、资料采集的一系列活动。(　　)

拟发行上市的公司改组应遵循的原则是()。

发起设立是指由发起人认购公司发行的()而设立公司的方式。

市盈率是指()之间的比率。

可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，()日中签率公告见报。

股票发行采用包销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。(　　)

证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起(　　)个月内不得参与证券承销。

磁石、龙骨皆可用治的病证是

大多数解表药发汗、解热的化学成分是

男，35岁。诊断肾病综合征，用强的松60mg/天2个月，尿蛋白由(++++)减为(±)。近1周发生上腹痛、烧心。应如何处理

四角支撑式防静电机房活动地板的构造组成不含()。

在正常工作条件下，作用水头H、直径d相等时，小孔口收缩断面的流速v和圆柱形外管嘴出流的流速vn()。

股权投资基金管理人违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施有()。I．公开谴责Ⅱ．监管谈话Ⅲ．出具警示函Ⅳ．没收违法所得Ⅴ．撤销基金从业资格

在经济转型的环境中，市场因素已经成为我国金融机构各类风险的主要来源。()

关于工资支付的说法，错误的事()。

“内心视象”出现在美术创作的()。

篮球队教练要召集队员研究问题，要尽快通知到全部29名队员，通过电话通知最快，每个电话用一分钟。那么需要几分钟？

基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的( )原则。

证券投资基金

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证券一般从业资格

股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在()生效。

外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。( )

信托投资公司担任特定目的信托受托机构，其注册资本不应该低于5亿元人民币，并且近3年年末的净资产不低于5亿元。( )

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股票发行采用包销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。( )

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男，35岁。诊断肾病综合征，用强的松60mg/天2个月，尿蛋白由(++++)减为(±)。近1周发生上腹痛、烧心。应如何处理

四角支撑式防静电机房活动地板的构造组成不含()。

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