分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。

admin2013-05-10 188

问题分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。

选项 A、财务部门
B、风险监控部门
C、计算机管理中心
D、业务稽核部门

答案B,D

解析证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/0FDg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并及时向交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。()
发行人发行人民币债券所筹集的资金，可换成外汇转移至境外。()
狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上()的财务顾问。
若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过300人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况；进行过清理的，应当说明是否存在潜在问题和风险隐患以及有关责任的承担主体等。()
检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。()
上市公司申请增发新股的可流通股份上市，根据相关规定应向证券交易所提交中国证监会的核准文件。()
证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处()
证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外,还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的()
在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是()
上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导后，关于持续督导时间说法中，正确的是()

随机试题

某油田地质储量为5700×104t，开发到某年已累积采油268×104t，在以后的第二年产量为60×104t，到以后的第三年采油量为85．5×104t。试计算：(1)以后第三年的采出程度；(2)以后第三年的采油速度；(3)如果第四年按2．2％采油速
患者，男，24岁。脘腹胀痛，痛甚欲便，泻后痛减，大便恶臭，伴嗳腐吞酸，不思饮食，舌苔垢腻，脉滑。治疗时除取大肠俞、天枢、足三里外，还应加（　　）。
采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举()，并通过公司章程草案。
某税务机关对某商场1～6月份使用的增值税专用发票进行检查。发现存在以下问题：(1)为他人代开增值税专用发票5份，取得好处费10万元；(2)应客户的要求，在开具增值税专用发票时，将购买的空调机写成电器元件，共计销售额10万元(不含税价格)
“衣、食、住、行”是老百姓关注的头等大事。然而，这些年“衣”已经被医院的“医”所取代。看病贵、看病难已经成为社会关注的热点问题之一。因此，必须迅速推进医疗体制改革。与上述论证最为相关一个问题是()。
“金砖四国”指的是巴西、俄罗斯、印度、中国四个国家。()
高速公路上行驶的汽车A的速度是100千米／时，汽车B的速度是120千米／时，此刻汽车A在汽车B前方80千米处。汽车A中途加油停车10分钟后继续向前行驶。那么从两车相距80千米处开始，汽车B至少要多长时间可以追上汽车A?()
东方问题是近代东欧的重大国际问题，它不包括()。
[*]
Accidentsarecaused;theydon’tjust【C1】______.Thereasonmaybe【C2】______tosee:anover-loadedtray,ashelfoutofreach,o

最新回复(0)

分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并及时向交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。()

发行人发行人民币债券所筹集的资金，可换成外汇转移至境外。()

狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上()的财务顾问。

若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过300人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况；进行过清理的，应当说明是否存在潜在问题和风险隐患以及有关责任的承担主体等。()

检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。()

上市公司申请增发新股的可流通股份上市，根据相关规定应向证券交易所提交中国证监会的核准文件。()

证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处()

证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外,还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的()

在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是()

上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导后，关于持续督导时间说法中，正确的是()

某油田地质储量为5700×104t，开发到某年已累积采油268×104t，在以后的第二年产量为60×104t，到以后的第三年采油量为85．5×104t。试计算：(1)以后第三年的采出程度；(2)以后第三年的采油速度；(3)如果第四年按2．2％采油速

患者，男，24岁。脘腹胀痛，痛甚欲便，泻后痛减，大便恶臭，伴嗳腐吞酸，不思饮食，舌苔垢腻，脉滑。治疗时除取大肠俞、天枢、足三里外，还应加（ ）。

采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举()，并通过公司章程草案。

“衣、食、住、行”是老百姓关注的头等大事。然而，这些年“衣”已经被医院的“医”所取代。看病贵、看病难已经成为社会关注的热点问题之一。因此，必须迅速推进医疗体制改革。与上述论证最为相关一个问题是()。

“金砖四国”指的是巴西、俄罗斯、印度、中国四个国家。()

高速公路上行驶的汽车A的速度是100千米／时，汽车B的速度是120千米／时，此刻汽车A在汽车B前方80千米处。汽车A中途加油停车10分钟后继续向前行驶。那么从两车相距80千米处开始，汽车B至少要多长时间可以追上汽车A?()

东方问题是近代东欧的重大国际问题，它不包括()。

[*]

Accidentsarecaused;theydon’tjust【C1】______.Thereasonmaybe【C2】______tosee:anover-loadedtray,ashelfoutofreach,o

患者，男，24岁。脘腹胀痛，痛甚欲便，泻后痛减，大便恶臭，伴嗳腐吞酸，不思饮食，舌苔垢腻，脉滑。治疗时除取大肠俞、天枢、足三里外，还应加（　　）。

Accidentsarecaused;theydon’tjust【C1】.Thereasonmaybe【C2】tosee:anover-loadedtray,ashelfoutofreach,o