2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7％。对这种行为，下列说法正确的是( )。

admin2022-09-13 95

问题 2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7％。对这种行为，下列说法正确的是( )。

选项 A、这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的
B、这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险
C、这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为
D、这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉

答案D

解析 A证券公司在基金代销活动中违规对投资者做出盈亏承诺。这一行为是对投资者的误导，增大了投资者的投资风险，有损其所在机构和基金业的声誉。《证券投资基金销售管理办法》规定，基金公司及其销售机构的宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，应当严格按照法规要求开展基金宣传推介活动，充分、全面、准确披露基金产品的收益特征和风险属性，不得以高收益、无风险等宣传方式误导投资者。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7％。对这种行为，下列说法正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列属于UCITS四号指令修改的内容有()。Ⅰ．更复杂的风险分散规则Ⅱ．跨境分销程序实现简化Ⅲ．引进主从结构基金Ⅳ．引入简要招募说明书Ⅴ．引进基金管理公司通行证

银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上，在我国全部票据业务中占比超过()。

下列关于凸性与久期的说法中，不正确的是()。

关于基金公司进行境外证券投资的交易与结算，下列说法错误的是()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过()时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。

我国基金管理人进行基金的募集，必须向()提交相关文件。

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是()。

合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是()。[2014年6月证券真题]

在国际私法中，破产程序问题应适用()

颅脑外伤造成的原发性脑损伤包括脑挫裂伤、颅内血肿、脑水肿和脑肿胀等。()

甲、乙签订一份买卖合同，约定违约方应向对方支付18万元违约金。后甲违约，给乙造成损失15万元。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是()。

下列关于贷款分类应遵循的原则的表述，正确的是()。

个人教育贷款中信用风险的防控措施包括()。

党的十二大把邓小平理论写在党的旗帜上，在党章中把邓小平理论确立为党的指导思想。(　　)

其他条件不变，政府支出的增加会导致社会总需求的增加量远远超过政府支出本身的增加量，这一效应称为()。

如果读取(23)的某磁盘块，修改后在写回磁盘前系统崩溃，则对系统的影响相对较大。

下列叙述中正确的是(　　)。

A、Moneyisproofofone’svalue.B、Moneyisameansinsteadofanend.C、Makingmoremoneyismeaningless.D、Moneycangivegrea

2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7％。对这种行为，下列说法正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列属于UCITS四号指令修改的内容有()。Ⅰ．更复杂的风险分散规则Ⅱ．跨境分销程序实现简化Ⅲ．引进主从结构基金Ⅳ．引入简要招募说明书Ⅴ．引进基金管理公司通行证

银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上，在我国全部票据业务中占比超过()。

下列关于凸性与久期的说法中，不正确的是()。

关于基金公司进行境外证券投资的交易与结算，下列说法错误的是()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过()时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。

我国基金管理人进行基金的募集，必须向()提交相关文件。

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是()。

合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是()。[2014年6月证券真题]

在国际私法中，破产程序问题应适用()

颅脑外伤造成的原发性脑损伤包括脑挫裂伤、颅内血肿、脑水肿和脑肿胀等。()

甲、乙签订一份买卖合同，约定违约方应向对方支付18万元违约金。后甲违约，给乙造成损失15万元。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是()。

下列关于贷款分类应遵循的原则的表述，正确的是()。

个人教育贷款中信用风险的防控措施包括()。

党的十二大把邓小平理论写在党的旗帜上，在党章中把邓小平理论确立为党的指导思想。( )

其他条件不变，政府支出的增加会导致社会总需求的增加量远远超过政府支出本身的增加量，这一效应称为()。

如果读取(23)的某磁盘块，修改后在写回磁盘前系统崩溃，则对系统的影响相对较大。

下列叙述中正确的是( )。

A、Moneyisproofofone’svalue.B、Moneyisameansinsteadofanend.C、Makingmoremoneyismeaningless.D、Moneycangivegrea

党的十二大把邓小平理论写在党的旗帜上，在党章中把邓小平理论确立为党的指导思想。(　　)

下列叙述中正确的是(　　)。