下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有( )。

admin2012-03-29 70

问题下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有( )。

选项 A、违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易
B、与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
C、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
D、误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿

答案A,C,D

解析证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数最或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。⑥在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。⑦编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息。⑧从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑨贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

泄露客户资料。B项中“与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理”属于合规风险。

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下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于MM定理,以下说法中,不正确的是()。

在道.琼斯指数中,不属于公用事业类股票的是()。

以下不属于采用“收益现值法”评估资产优点的是()。

长期资本是指合同规定偿还期超过()年的资本或未定偿还期的资本。

套利是针对()进行交易的。

利润表主要反映()方面的内容。

包括无风险证券在内的证券组合的有效边界A与不包括无风险证券在内的证券组合的有效边界B是不同的,A与B的切点代表一个证券组合。下列关于这个切点组合的特征陈述中,正确的有()。

向原股东配股一般采取网上定价发行的方式。()

发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交以下()材料。

发行人在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务，信息披露应通过()进行。

下列侵权行为中，应当由所有人或者管理人承担侵权损害赔偿责任的是()。

肝豆状核变性早期损害的器官是

初产妇，孕32周，先兆子痫患者，突发下腹痛，3小时后胎心消失，宫底明显高，子宫硬，压痛(+)，孕妇贫血貌，阴道仅少量流血，宫口扩张1cm。下列何种诊断可能性最大

下列哪一条途径不是乙酰CoA的代谢去路

Ⅰ型超敏反应Ⅲ型超敏反应

某种商品价格上升，将会引起其替代品的()。

根据《民法通则》的规定，下列选项中，适用于诉讼时效期间为1年的情形有(　　　)。

简述意志行动的基本特征。

混合物：空气

在软件开发中，需求分析阶段可以使用的工具是

下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于MM定理,以下说法中,不正确的是()。

在道.琼斯指数中,不属于公用事业类股票的是()。

以下不属于采用“收益现值法”评估资产优点的是()。

长期资本是指合同规定偿还期超过()年的资本或未定偿还期的资本。

套利是针对()进行交易的。

利润表主要反映()方面的内容。

包括无风险证券在内的证券组合的有效边界A与不包括无风险证券在内的证券组合的有效边界B是不同的,A与B的切点代表一个证券组合。下列关于这个切点组合的特征陈述中,正确的有()。

向原股东配股一般采取网上定价发行的方式。()

发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交以下()材料。

发行人在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务，信息披露应通过()进行。

下列侵权行为中，应当由所有人或者管理人承担侵权损害赔偿责任的是()。

肝豆状核变性早期损害的器官是

初产妇，孕32周，先兆子痫患者，突发下腹痛，3小时后胎心消失，宫底明显高，子宫硬，压痛(+)，孕妇贫血貌，阴道仅少量流血，宫口扩张1cm。下列何种诊断可能性最大

下列哪一条途径不是乙酰CoA的代谢去路

Ⅰ型超敏反应Ⅲ型超敏反应

某种商品价格上升，将会引起其替代品的()。

根据《民法通则》的规定，下列选项中，适用于诉讼时效期间为1年的情形有( )。

简述意志行动的基本特征。

混合物：空气

在软件开发中，需求分析阶段可以使用的工具是

根据《民法通则》的规定，下列选项中，适用于诉讼时效期间为1年的情形有(　　　)。