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  3. 下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有( )。

下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有( )。

admin2012-03-29  59
问题 下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有(    )。
选项 A、违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易
B、与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
C、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
D、误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
答案A,C,D
解析 证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数最或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。⑥在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。⑦编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息。⑧从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑨贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。泄露客户资料。B项中“与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理”属于合规风险。
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