证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》及《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．责令暂停发布证券研究报告 Ⅳ．责令加

admin2022-10-16 94

问题证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》及《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．出具警示函
Ⅲ．责令暂停发布证券研究报告
Ⅳ．责令加强业务学习

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括()。

我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是()。

中国证券业协会三大职能不包括()。

下列关于证券登记结算公司的表述错误的是()。

李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是()。

证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于()。①反映的经济关系不同②筹集资金的投向不同③收益风险水平不同④发行方式不同

反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是()。

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括()。①审计费②信息披露费③开户费④过户费

在风险管理中，风险识别的主要内容包括()。

为网络中的计算机和用户提供服务的计算机称之为网络（　）。

27岁女性患者，因尿频、尿急，腰酸2天而就诊。无发热。体检耻骨弓上区有压痛。尿白细胞10～15个/HP，红细胞6个/HP，血白细胞8．8×109/L，清洁中段尿培养为大肠埃希菌106/ml。其最可能的诊断是

刚性基础的计算中不包括下列哪项?

后张法孔道留设的方法有()。

固结灌浆孔应按分序加密的原则进行，浆液浓度应()。

()属于会计工作岗位。

学生把“干燥”写成“干躁”，把“急躁”写成“急燥”，老师就教学生“干燥防失火，急躁必跺足”。从此以后，学生对这两个字苒也不混淆了。下列叙述正确的是()。

以下各项关于规避风险的陈述，除了()外都是正确的。

BythetimeIreachthetopofthemountain,I______(已上气不接下气).

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括()。

我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是()。

中国证券业协会三大职能不包括()。

下列关于证券登记结算公司的表述错误的是()。

李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是()。

证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于()。①反映的经济关系不同②筹集资金的投向不同③收益风险水平不同④发行方式不同

反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是()。

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括()。①审计费②信息披露费③开户费④过户费

在风险管理中，风险识别的主要内容包括()。

为网络中的计算机和用户提供服务的计算机称之为网络（ ）。

27岁女性患者，因尿频、尿急，腰酸2天而就诊。无发热。体检耻骨弓上区有压痛。尿白细胞10～15个/HP，红细胞6个/HP，血白细胞8．8×109/L，清洁中段尿培养为大肠埃希菌106/ml。其最可能的诊断是

刚性基础的计算中不包括下列哪项?

后张法孔道留设的方法有()。

固结灌浆孔应按分序加密的原则进行，浆液浓度应()。

()属于会计工作岗位。

学生把“干燥”写成“干躁”，把“急躁”写成“急燥”，老师就教学生“干燥防失火，急躁必跺足”。从此以后，学生对这两个字苒也不混淆了。下列叙述正确的是()。

以下各项关于规避风险的陈述，除了()外都是正确的。

BythetimeIreachthetopofthemountain,I______(已上气不接下气).

为网络中的计算机和用户提供服务的计算机称之为网络（　）。