下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。

admin2019-01-17 55

问题下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。

选项 A、某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息
B、某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
C、某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15：00点前办完基金申购手续
D、某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金

答案D

解析销售合规性风险管理的主要措施之一是：制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。要严格遵守投资适当性管理的法规要求，在销售基金产品和服务过程中，充分了解客户的情况，根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。选项D违背这一要求，可能给基金公司造成销售合规性风险。

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本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

根据2014年《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，下列符合混合型基金的是()。

由公司资产、收益、股息等因素所决定的是()。

在期货交易所公开竞价过程中，某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量是期货合约的()。

银行间债券市场交易制度中，()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

某股票分析员收集了甲上市公司的财务数据和其所在行业的估值数据。根据以下数据计算甲公司股票的企业价值倍数(EV／EBITDA)和市盈率(P／E)并与行业平均水平比较，下列选项正确的是()。

在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机关可允许基金100％投资于政府或国际组织发行或担保的证券，但在此情形下，应投资于不少于()个主体发行的证券。

开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。

李先生2017年年初投资私募基金S人民币300万元，S基金2017年收益率为10％，2018年收益率为7％，则李先生2018年年末赎回S基金时，他的本金和收益之和为()万元。

在《关于实施(合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法)有关问题的通知》中，对QDII基金的净值计算及披露的说法错误的是()。

治头痛、口眼歪斜，首选药是

计算。

急性胰腺炎患者，血清淀粉酶开始升高的时间是()

下列关于我国宪法的实施保障制度的表述中，正确的选项是：

进出口商品检验合格评定程序包括(　　)

下列选项中，不属于Internet提供的服务是()。

[2016年·吉林·单选]教师对学生微笑表示对该同学的赞赏，体现的情绪功能是()。

询问证人应当个别进行并制作笔录。()

对被辞退人员，3年内不得再录用为人民警察。()

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下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

根据2014年《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，下列符合混合型基金的是()。

由公司资产、收益、股息等因素所决定的是()。

在期货交易所公开竞价过程中，某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量是期货合约的()。

银行间债券市场交易制度中，()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

某股票分析员收集了甲上市公司的财务数据和其所在行业的估值数据。根据以下数据计算甲公司股票的企业价值倍数(EV／EBITDA)和市盈率(P／E)并与行业平均水平比较，下列选项正确的是()。

在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机关可允许基金100％投资于政府或国际组织发行或担保的证券，但在此情形下，应投资于不少于()个主体发行的证券。

开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。

李先生2017年年初投资私募基金S人民币300万元，S基金2017年收益率为10％，2018年收益率为7％，则李先生2018年年末赎回S基金时，他的本金和收益之和为()万元。

在《关于实施(合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法)有关问题的通知》中，对QDII基金的净值计算及披露的说法错误的是()。

治头痛、口眼歪斜，首选药是

计算。

急性胰腺炎患者，血清淀粉酶开始升高的时间是()

下列关于我国宪法的实施保障制度的表述中，正确的选项是：

进出口商品检验合格评定程序包括( )

下列选项中，不属于Internet提供的服务是()。

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询问证人应当个别进行并制作笔录。()

对被辞退人员，3年内不得再录用为人民警察。()

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进出口商品检验合格评定程序包括(　　)