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下列证券公司不得向该客户融资、融券的情况有( )。
下列证券公司不得向该客户融资、融券的情况有( )。
admin
2012-12-20
57
问题
下列证券公司不得向该客户融资、融券的情况有( )。
选项
A、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户
B、未按照要求提供有关情况
C、在证券公司从事证券交易不足5年
D、其他证券公司的股东、关联人
答案
A,B
解析
对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户,以及证券公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。本题的最佳答案是AB选项。
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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