首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列证券公司不得向该客户融资、融券的情况有( )。
下列证券公司不得向该客户融资、融券的情况有( )。
admin
2012-12-20
59
问题
下列证券公司不得向该客户融资、融券的情况有( )。
选项
A、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户
B、未按照要求提供有关情况
C、在证券公司从事证券交易不足5年
D、其他证券公司的股东、关联人
答案
A,B
解析
对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户,以及证券公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。本题的最佳答案是AB选项。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/0DJg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
根据我国《证券法》第五十条规定,股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的,若拟申请其股票在证券交易所上市交易,其向社会公开发行股份的比例为()以上。
投资人应当认真阅读投资风险提示并根据自身的()来决定是否符合投资者的要求。
基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有下列()行为。
我国现行规定的证券买卖委托有效期,分当日有效和约定日有效两种。()
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括()。
董事会会议由1/3以上无关联关系董事出席即可举行。()
1992年10月,深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同,实现了由远期合同向期货交易过渡。()
基金管理公司()等事项变更,需经中国证监会批准。
关于LOF的交易规则,下列说法正确的有()。
哈里.马柯威茨模型所需要的基本输入包括()。
随机试题
农村信用社对本社社员的贷款不得低于贷款总额的_______。
患者眩晕而头重如蒙,胸闷恶心,头目胀痛,心烦而悸,口苦,舌苔黄腻,脉弦滑。治宜选用
妊娠晚期,孕妇每周体重增加正常的是
下列说法正确的是()。
持证人员从事会计工作,应当自从事会计工作之日起()日内,向会计从业资格管理机构办理注册登记。
根据以下课页内容,设计一份完整的教学简案。公益招贴设计在现代生活中,图像已经成为视觉传达的重要形式。招贴画就是视觉传达的一种形式,而公益招贴则是以宣传和保护公共利益为目的而设计的一种招贴画。它以鲜明的主题,简洁而富有创意的艺术形象,清晰
钴鉧潭西小丘记柳宗元得西山后八日,寻山口西北道二百步,又得钴鉧潭。西二十五步,当湍而浚者为鱼梁。梁之上有丘焉,生竹树。其石之突怒偃蹇,负土而出,争为奇状者,殆不可数。其嵌然相累而下者,若牛马之饮于溪;其冲然角列而上者,若熊罴之登
给定资料1.人最需要的是灵魂,城市也是如此。灵魂的塑造,说到底是一种精神的塑造。因此,城市精神,就是城市灵魂的呈现。它所书写的,应该是城市的底蕴、城市的韵味、城市的品位,也是一个城市对于自己所肩负的历史使命的高度自觉。世界之大,城市之多
不少新建、扩建企业没有在投资中按比例安排相应的自有流动资金,有的企业甚至靠挪用流动资金来盲目争上新的项目;历年清产核资中发生的损失也有一部分用企业自有流动资金减除;一些企业甚至挪用流动资金炒房地产、股票等;此外,物价的上涨也吃掉了一部分资金。这段话主
A------Advance-DeclineTheoryJ------PublicOfferingB------BearMarketK------PurchasingPowerC------Blue-ChipStocksL------
最新回复
(
0
)