证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

admin2013-10-30 62

问题证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除ABCD题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：(1)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；(2)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；(3)不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；(4)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；(5)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；(6)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

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证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券管理公司董事会在审议(　　)等事项，应经2/3以上独立董事同意。

LOF与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点,但两者存在本质区别,主要表现在()。

下列关于基金合同的说法，不正确的有()。

半年度报告需要披露所有的关联交易。()

导致销售和营销重要性不断增强的另一个因素是管理人拥有越来越多的知识，需要更优秀的销售人员为之提供服务。()

1952年，哈理·马柯威茨发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名论文标志着现代证券组合理论的开端。(　　)

中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括()。

基金管理公司在业务上具有以下哪些特点?()

基金管理人和托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前(　　)日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

()是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

A.Iwouldliketoaskforleaveofabsenceforoneday.B.Wouldyoupleasereturnthesebooksformewhenyougotothelibrar

A、monthB、MondayC、monsterD、moneyC

关于空肠弯曲菌说法不正确的是

口服利血平的降压作用特点是

按空气处理的设置情况可将空调系统分为()。

滑升模板正常滑升速度约为()mm/h。

根据《政府采购法》的规定，下列各项中，属于招标采购中出现的应予废标的情形有()。

下列属于拉氏指数的有()。

小学各科教学法的创始人是()。

Lunarsight-seeingtripsandorbitingspacehotelsamwithinroach,moonwalkingastronautEdwin"Buzz"Aldrinsaidlastweek,b

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券管理公司董事会在审议( )等事项，应经2/3以上独立董事同意。

LOF与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点,但两者存在本质区别,主要表现在()。

下列关于基金合同的说法，不正确的有()。

半年度报告需要披露所有的关联交易。()

导致销售和营销重要性不断增强的另一个因素是管理人拥有越来越多的知识，需要更优秀的销售人员为之提供服务。()

1952年，哈理·马柯威茨发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名论文标志着现代证券组合理论的开端。( )

中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括()。

基金管理公司在业务上具有以下哪些特点?()

基金管理人和托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

()是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

A.Iwouldliketoaskforleaveofabsenceforoneday.B.Wouldyoupleasereturnthesebooksformewhenyougotothelibrar

A、monthB、MondayC、monsterD、moneyC

关于空肠弯曲菌说法不正确的是

口服利血平的降压作用特点是

按空气处理的设置情况可将空调系统分为()。

滑升模板正常滑升速度约为()mm/h。

根据《政府采购法》的规定，下列各项中，属于招标采购中出现的应予废标的情形有()。

下列属于拉氏指数的有()。

小学各科教学法的创始人是()。

Lunarsight-seeingtripsandorbitingspacehotelsamwithinroach,moonwalkingastronautEdwin"Buzz"Aldrinsaidlastweek,b

证券管理公司董事会在审议(　　)等事项，应经2/3以上独立董事同意。

1952年，哈理·马柯威茨发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名论文标志着现代证券组合理论的开端。(　　)

基金管理人和托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前(　　)日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。