假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。

admin2021-03-31 47

问题假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。

选项 A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案B,C,D

解析根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，B、C、D项属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请目前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，A项错误。

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期货法律法规

期货从业资格

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假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。(　　)

首席风险官应当向(　　)报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存(　　)年。

中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。(　　)

期货交易应当采用()方式或者经批准的其他方式。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列()行为，将面临监管机构的行政处罚。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是()。

根据《期货交易管理条例》规定，依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。

在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是()。

交换二重积分的次序：=＿＿＿＿＿＿。

关于Verga腔的描述，错误的是()。

下列关于咨询工程师的表述，错误的是()。

在中国境内无住所又不居住，或者无住所而在境内居住不满1年的个人，属于我国的居民纳税人。()

Shetoldherchildrenthattheymustnot______playwithmatches.

企业对国家授予其经营管理的财产享有（）。

下列词语中没有错别字的是()。

Britishscientistspredictgreatdangersforthehumanrace,saying______(人类遥远的未来一定在太空中).

假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。( )

首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。

中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。( )

期货交易应当采用()方式或者经批准的其他方式。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列()行为，将面临监管机构的行政处罚。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是()。

根据《期货交易管理条例》规定，依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。

在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是()。

交换二重积分的次序：=＿＿＿＿＿＿。

关于Verga腔的描述，错误的是()。

下列关于咨询工程师的表述，错误的是()。

在中国境内无住所又不居住，或者无住所而在境内居住不满1年的个人，属于我国的居民纳税人。()

Shetoldherchildrenthattheymustnot______playwithmatches.

企业对国家授予其经营管理的财产享有（）。

下列词语中没有错别字的是()。

Britishscientistspredictgreatdangersforthehumanrace,saying______(人类遥远的未来一定在太空中).

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。(　　)

首席风险官应当向(　　)报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存(　　)年。

中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。(　　)