下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有( )。

admin2022-04-22 57

问题下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有( )。

选项 A、首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的，应立即向公司住所地监管机构报告
B、首席风险官发现期货公司涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应立即向公司董事会报告
C、首席风险官在公司经营中管理发现可能造成重大风险的，应立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D、首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可根据情况向当地监管机构或公司董事会报告

答案A,B,C

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第24条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
①涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
②期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
③期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
④期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
⑤股东干预期货公司正常经营的；
⑥中国证监会规定的其他情形。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/01Ig777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款?()

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为()。

下列情况被中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司的有()。

期货公司从事期货投资咨询业务，应当经()批准取得期货投资咨询业务资格。

《期货市场客户开户管理规定》的施行时间是()。

在投资者投资经历评估中，证券交易经历的评估分值上限为()。

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。()

人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。()

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审理期货纠纷案件应坚持的原则有()。

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由()确定。

软件环境要求运行在Windows98/2000/NT或者（）操作系统下。硬件环境要求P166CPU/RAM32MB/HD剩余400MB以上，显示分辨率为（）.

HBsAg(一)、抗HBs(+)、抗HBc(一)、HBe—Ag(一)、抗HBe(一)，表明

企业收到某机构的捐赠款50万元，该捐赠款应计入企业的()。

下列关于延安整风运动的表述，不正确的是()。

通知属于下列哪一类公文?()

在打印机的打印缓冲区【】或其他【】出错，向主机发送出错信号。

在设计一个要求具有NAT功能的小型无线局域网时，应选用的无线局域网设备是()。

ThetexttellsusLondonerslike.Ifyouwanttopickupcheapbooks,youwill,perhaps,goto.

下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款?()

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为()。

下列情况被中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司的有()。

期货公司从事期货投资咨询业务，应当经()批准取得期货投资咨询业务资格。

《期货市场客户开户管理规定》的施行时间是()。

在投资者投资经历评估中，证券交易经历的评估分值上限为()。

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。()

人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。()

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审理期货纠纷案件应坚持的原则有()。

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由()确定。

软件环境要求运行在Windows98/2000/NT或者（）操作系统下。硬件环境要求P166CPU/RAM32MB/HD剩余400MB以上，显示分辨率为（）.

HBsAg(一)、抗HBs(+)、抗HBc(一)、HBe—Ag(一)、抗HBe(一)，表明

企业收到某机构的捐赠款50万元，该捐赠款应计入企业的()。

下列关于延安整风运动的表述，不正确的是()。

通知属于下列哪一类公文?()

在打印机的打印缓冲区【】或其他【】出错，向主机发送出错信号。

在设计一个要求具有NAT功能的小型无线局域网时，应选用的无线局域网设备是()。

ThetexttellsusLondonerslike________.Ifyouwanttopickupcheapbooks,youwill,perhaps,goto________.

ThetexttellsusLondonerslike.Ifyouwanttopickupcheapbooks,youwill,perhaps,goto.