某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。[2015年12月真题] I．应当专业审慎、勤勉尽责 Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险

admin2016-09-20 69

问题某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。[2015年12月真题]
I．应当专业审慎、勤勉尽责
Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动
Ⅲ．不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

选项 A、I、Ⅱ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ

答案A

解析专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于投资风险的衡量指标贝塔系数的说法，错误的是()。

我国上海证券交易所和深圳证券交易所采用()。

1985年12月20日，欧洲委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

()指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。

关于普通股和优先股的风险收益比较，下列说法不正确的是()。

下列费用属于中国结算公司的收入，由证券经济商在同投资者清算交收时代为扣收的是()。

大多数大宗商品投资者常用的投资方式是()。

投资者的风险容忍度取决于()。

()指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为合约标的资产的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。

假设某附息的固定利率债券的起息日为2006年3月8日，债券面值100元，该债券每半年付息一次，2016年3月8日每份债券收到本金和利息共计102．1元。则该债券的期限为()，票面利率为()。

不出现于病毒性心肌炎的体征是

患者，女，45岁。双手指间关节及腕关节疼痛3个月，有时肿胀，伴不规则低热。体检：双手近端指间关节及腕关节肿胀不明显，无畸形，压痛(+)。血白细胞2．5×109/L，尿蛋白300mg/24h，血沉44mm/第1小时。最可能的诊断是()

对口腔功能影响最大的疾病是

健脾丸的功用是保和丸的功用是

A．风寒感冒证B．风热感冒证C．暑湿感冒证D．外感风寒夹湿证E．外感风寒、内伤食积证荆防颗粒的主治是()。

老年社会工作者常常会感到情绪枯竭，这时社会工作者应当(　　)。

在重复学习时，要掌握好“度”，这就是适当的超额学习，如果一名学生背诵一篇短文，背了10遍刚好能回忆起来，那么他应该再背()遍。

简述清末新政教育改革的内容。

(1)在考生文件夹下建立数据库BOOKAUTH.DBC，把表BOOKS和AUTHORS添加到该数据库中。(2)为AUTHORS表建立主索引，索引名为"PK"，索引表达式为"作者编号"。(3)为BOOKS表建立两个普通索引，第一个索引名为"PK"，索引表

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基金从业资格

下列关于投资风险的衡量指标贝塔系数的说法，错误的是()。

我国上海证券交易所和深圳证券交易所采用()。

1985年12月20日，欧洲委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

()指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。

关于普通股和优先股的风险收益比较，下列说法不正确的是()。

下列费用属于中国结算公司的收入，由证券经济商在同投资者清算交收时代为扣收的是()。

大多数大宗商品投资者常用的投资方式是()。

投资者的风险容忍度取决于()。

()指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为合约标的资产的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。

假设某附息的固定利率债券的起息日为2006年3月8日，债券面值100元，该债券每半年付息一次，2016年3月8日每份债券收到本金和利息共计102．1元。则该债券的期限为()，票面利率为()。

不出现于病毒性心肌炎的体征是

患者，女，45岁。双手指间关节及腕关节疼痛3个月，有时肿胀，伴不规则低热。体检：双手近端指间关节及腕关节肿胀不明显，无畸形，压痛(+)。血白细胞2．5×109/L，尿蛋白300mg/24h，血沉44mm/第1小时。最可能的诊断是()

对口腔功能影响最大的疾病是

健脾丸的功用是保和丸的功用是

A．风寒感冒证B．风热感冒证C．暑湿感冒证D．外感风寒夹湿证E．外感风寒、内伤食积证荆防颗粒的主治是()。

老年社会工作者常常会感到情绪枯竭，这时社会工作者应当( )。

在重复学习时，要掌握好“度”，这就是适当的超额学习，如果一名学生背诵一篇短文，背了10遍刚好能回忆起来，那么他应该再背()遍。

简述清末新政教育改革的内容。

(1)在考生文件夹下建立数据库BOOKAUTH.DBC，把表BOOKS和AUTHORS添加到该数据库中。(2)为AUTHORS表建立主索引，索引名为"PK"，索引表达式为"作者编号"。(3)为BOOKS表建立两个普通索引，第一个索引名为"PK"，索引表

老年社会工作者常常会感到情绪枯竭，这时社会工作者应当(　　)。