证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

admin2019-03-14 15

问题证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

选项 A、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B、配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司请介绍业务资格应当符合的具体条件，除包括选项ABCD所列内容外，还包括下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(三)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员；(四)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。(　　)

期货公司的董事会负责审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。(　　)

期货公司申请设立营业部，应当具备(　　)等条件。

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足(　　)的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

在我国，会员制期货交易所的(　　)是法定代表人。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。(　　)

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是(　　)。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。(　　)

依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，由于期货公司法定代表人不进行具体业务操作，不要求其具有期货从业人员资格。(　　)

利用酸碱滴定法测定物质含量的反应，绝大多数没有外观上的变化，因此必须借助酸碱指示剂颜色的改变来指示终点的到达。

简述学前视觉障碍儿童的主要心理行为特点。

下列乳腺病变，哪些可见钙化

综合理财服务中,按照客户获取收益方式的不同,可以把综合理财服务的理财产品分为两种,即()。

撤销是指监管部门对经其批准设立的具有法人资格的金融机构依法采取的终止其法人资格的刑罚措施。()

关于工资率上涨对个人劳动力供给产生的影响的说法，正确的是()。

考察骨骼、肌肉系统发育状况的基本生理功能指标是()

设三阶常系数齐次线性微分方程有特解y1＝eχ，y2＝2χeχ，y3＝3e-χ，则该微分方程为()．

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期货法律法规

期货从业资格

经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。( )

期货公司的董事会负责审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。( )

期货公司申请设立营业部，应当具备( )等条件。

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足( )的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

在我国，会员制期货交易所的( )是法定代表人。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。( )

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。( )

依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，由于期货公司法定代表人不进行具体业务操作，不要求其具有期货从业人员资格。( )

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关于工资率上涨对个人劳动力供给产生的影响的说法，正确的是()。

考察骨骼、肌肉系统发育状况的基本生理功能指标是()

设三阶常系数齐次线性微分方程有特解y1＝eχ，y2＝2χeχ，y3＝3e-χ，则该微分方程为()．

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