期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度的行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。[2015年5月真题]

admin2017-01-25 77

问题期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度的行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。[2015年5月真题]

选项 A、通报批评
B、没收违法所得和罚款
C、暂停从事本交易所期货业务
D、取消从事本交易所期货业务资格

答案B

解析《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/w5Eg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度的行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

企业在资产负债表日，提供的劳务交易结果不能可靠估计的，应分情况进行账务处理。下列账务处理中，正确的是()。

下列各项中，不影响经营杠杆系数的是()。

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

在下列财务分析主体中，必须对企业运营能力、偿债能力、获利能力及发展能力的全部信息予以详尽了解和掌握的是()。

下列关于原材料采用计划成本核算的会计表述中不正确的是()。

根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有()。

甲公司20×6年的报表于20×7年4月30日对外报出，甲公司发生的下列事项中，属于资产负债表日后事项，但是不属于资产负债表日后调整事项的是()。

A、Shewasn’tsomuchinterestedinhotyoga.B、Shedidn’tsignupformembershipintime.C、Shemissedoutonthegym’sgeneral

下面哪项与冠心病危险性增加的关系不明确

不得委托生产的药品包括

下列引起前列腺增生尿潴留的原因除外哪一项

动脉粥样硬化的危险因素有()。

大型群众性活动应当在活动前()h内进行防火检查。

助理人员对采购付款循环的内部控制进行了了解和测试，下列内部控制中构成重大缺陷的是(　　)。下列各项中，能够证明XYZ股份有限公司确实存在未入账应付账款的是(　　)。

二次型f(x1，x2，x3)=x12+3x22+x32+2x1x2+2x1x3+2x2x3，则f的正惯性指数为____________.

期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度的行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

企业在资产负债表日，提供的劳务交易结果不能可靠估计的，应分情况进行账务处理。下列账务处理中，正确的是()。

下列各项中，不影响经营杠杆系数的是()。

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

在下列财务分析主体中，必须对企业运营能力、偿债能力、获利能力及发展能力的全部信息予以详尽了解和掌握的是()。

下列关于原材料采用计划成本核算的会计表述中不正确的是()。

根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有()。

甲公司20×6年的报表于20×7年4月30日对外报出，甲公司发生的下列事项中，属于资产负债表日后事项，但是不属于资产负债表日后调整事项的是()。

A、Shewasn’tsomuchinterestedinhotyoga.B、Shedidn’tsignupformembershipintime.C、Shemissedoutonthegym’sgeneral

下面哪项与冠心病危险性增加的关系不明确

不得委托生产的药品包括

下列引起前列腺增生尿潴留的原因除外哪一项

动脉粥样硬化的危险因素有()。

大型群众性活动应当在活动前()h内进行防火检查。

助理人员对采购付款循环的内部控制进行了了解和测试，下列内部控制中构成重大缺陷的是( )。下列各项中，能够证明XYZ股份有限公司确实存在未入账应付账款的是( )。

二次型f(x1，x2，x3)=x12+3x22+x32+2x1x2+2x1x3+2x2x3，则f的正惯性指数为____________.

助理人员对采购付款循环的内部控制进行了了解和测试，下列内部控制中构成重大缺陷的是(　　)。下列各项中，能够证明XYZ股份有限公司确实存在未入账应付账款的是(　　)。