某证券公司与客户刘某关系甚为密切，证券公司与刘某之间的以下行为不合法的是：

admin2009-03-19 57

问题某证券公司与客户刘某关系甚为密切，证券公司与刘某之间的以下行为不合法的是：

选项 A、刘某因公务繁忙，证券公司即接受了刘某的全权委托，为刘某带来可观的收益
B、证券公司建议刘某买卖某股票，承诺如给刘某造成损失由公司负责赔偿
C、证券公司为刘某融资进行证券交易
D、在一次交易中，证券公司未完全按照刘某的委托执行，而是以更为有利的价格成交

答案1,2,4

解析本题考查证券交易中心的几种不合法的行为。《证券法》第142条规定：“证券公司不得接受客户的全权委托，而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格”。第143条规定：“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺”。第141条第2款规定：“证券公司接受委托买人证券必须以客户资金账户上实有的资金支付，不得为客户融资交易”。

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试卷一

法律职业资格

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