按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,不得担任证券公司独立董事的人员有( )。

admin2011-01-31 70

问题按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,不得担任证券公司独立董事的人员有( )。

选项 A、在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B、在持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构中任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C、持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人、上市证券公司前10名股东中的自然人股东,或者控制证券公司5%以上股权的自然人及上述人员的近亲属
D、为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

答案A,B,C,D

解析

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按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,不得担任证券公司独立董事的人员有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。(　　)

中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。(　　)

JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。(　　)

根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是(　　)。

短期融资券第一季度的信息披露时间应当早于上一年度信息披露时间。(　　)

可交换公司债券是否交换为预备交换的股票由债券持有人行使选择权。(　　)

对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。(　　)

创业板上市公司股票发行申请未获核准的，一年内不得再次申请。(　　)

下列选项中，(　　)收益率曲线类型表示，债券期限越长，收益率越高。

下列不是债券基金的投资风险的是(　　)。

旋覆代赭汤主治

患者，腰膝酸软乏力，夜尿频多，阳痿，舌淡苔薄白，脉弱，治疗应选用()

以下关于牙根纵裂的描述中错误的是

期货公司董事长出现()情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

某行政单位2008年人员经费支出3927元，公用经费支出60万元；上年同期人员经费支出35万元，公用经费支出55万元；本年在职人员数为20人，离退休人员为10人。根据上述资料，回答下列问题。该单位的人均开支水平为（）。

教师采用摸底考试了解学生已有的知识和能力的做法属于（）。

(2016·河北)个体自我意识的发展经历的过程是()(常考)

Ahistoryoflongandeffortlesssuccesscanbeadreadfulhandicap,but,ifproperlyhandled,itmaybecomeadrivingforce.Wh

在TCP／IP参考模型中，实现不同主机进程之间的端到端通信的层次是()。

按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,不得担任证券公司独立董事的人员有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。( )

中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。( )

JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。( )

根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是( )。

短期融资券第一季度的信息披露时间应当早于上一年度信息披露时间。( )

可交换公司债券是否交换为预备交换的股票由债券持有人行使选择权。( )

对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。( )

创业板上市公司股票发行申请未获核准的，一年内不得再次申请。( )

下列选项中，( )收益率曲线类型表示，债券期限越长，收益率越高。

下列不是债券基金的投资风险的是( )。

旋覆代赭汤主治

患者，腰膝酸软乏力，夜尿频多，阳痿，舌淡苔薄白，脉弱，治疗应选用()

以下关于牙根纵裂的描述中错误的是

期货公司董事长出现()情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

某行政单位2008年人员经费支出3927元，公用经费支出60万元；上年同期人员经费支出35万元，公用经费支出55万元；本年在职人员数为20人，离退休人员为10人。根据上述资料，回答下列问题。该单位的人均开支水平为（）。

教师采用摸底考试了解学生已有的知识和能力的做法属于（）。

(2016·河北)个体自我意识的发展经历的过程是()(常考)

Ahistoryoflongandeffortlesssuccesscanbeadreadfulhandicap,but,ifproperlyhandled,itmaybecomeadrivingforce.Wh

在TCP／IP参考模型中，实现不同主机进程之间的端到端通信的层次是()。

定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。(　　)

中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。(　　)

JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。(　　)

根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是(　　)。

短期融资券第一季度的信息披露时间应当早于上一年度信息披露时间。(　　)

可交换公司债券是否交换为预备交换的股票由债券持有人行使选择权。(　　)

对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。(　　)

创业板上市公司股票发行申请未获核准的，一年内不得再次申请。(　　)

下列选项中，(　　)收益率曲线类型表示，债券期限越长，收益率越高。

下列不是债券基金的投资风险的是(　　)。