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  3. 以下属于证券交易的内幕信息知情人的有( )。[2013年11月真题] Ⅰ．发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ．发行人控股的公司及其董、监、高 Ⅲ．公司的实际控制人及其董、监、高 Ⅳ．持有公司5％以上股份的股东

以下属于证券交易的内幕信息知情人的有( )。[2013年11月真题] Ⅰ．发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ．发行人控股的公司及其董、监、高 Ⅲ．公司的实际控制人及其董、监、高 Ⅳ．持有公司5％以上股份的股东

admin2022-08-17  60
问题 以下属于证券交易的内幕信息知情人的有(          )。[2013年11月真题]
Ⅰ．发行人的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ．发行人控股的公司及其董、监、高
Ⅲ．公司的实际控制人及其董、监、高
Ⅳ．持有公司5％以上股份的股东
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案E
解析 《证券法》(2014年修订)第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
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