证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。[2010年5月真题]

admin2019-03-06 22

问题证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。[2010年5月真题]

选项 A、协助开户
B、风险控制
C、业务隔离
D、内部控制

答案A

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条第一款规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

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证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。[2010年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据物权法律制度的规定，以下列权利出质时，质权自权利凭证交付时设立的是()。

某有限责任公司原由A、B、C3位股东各出资10万元组建。经过2年的经营后，该公司的实收资本增加为36万元，留存收益为12万元。现D愿意出资25万元，占该公司25％的股权。则D出资者所出资金中有()万元应计入资本公积。

期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前(　　)日向期货公司董事会提出辞职申请。

下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是(　　)。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

(　　)负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是(　　)。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的有异议。(　　)

1988年7月21日，国务院颁发的《＿＿＿＿＿＿》，是公务员生育保险制度的主要法律依据。

Thedoghasalwaysbeenconsideredman’sbestfriend.Alwaysnotedforbeingparticularlyfaithfulinwatchingoverchildren,

A．草酸盐B．肝素C．枸橼酸盐D．氟化钠E．EDTA测定PT时应加入的抗凝剂是

对项目投资、国民经济效益、财务效益、技术进步和规模效益、可行性研究深度等进行的评价称为()。

下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是()。

电视剧《四世同堂》的主题曲《重整河山待后生》的艺术表现形式属于以下哪种说唱音乐的形式类别？()

Afteryuppiesanddinkies.anewcreaturefromadlandstalkstheblock.TheNYLON,anacronymlinkingNewYorkandLondon,isar

A、Sheiswandering.B、Sheisthinking.C、Themanshouldwashtheclothes.D、Shehasalreadywashedtheclothes.C题目询问女士的话是什么意思。对

You’dthinkPaulineHordwouldhaveservedhertimebynow.Afterall,sherecentlycelebratedher90thbirthday,andbythetim

ANiceCupofTeaTheLegendaryOriginsofTeaThestoryofteabeganinancientChinaover5,000yearsago.Accordingtole

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根据物权法律制度的规定，以下列权利出质时，质权自权利凭证交付时设立的是()。

某有限责任公司原由A、B、C3位股东各出资10万元组建。经过2年的经营后，该公司的实收资本增加为36万元，留存收益为12万元。现D愿意出资25万元，占该公司25％的股权。则D出资者所出资金中有()万元应计入资本公积。

期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前( )日向期货公司董事会提出辞职申请。

下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是( )。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

( )负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是( )。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。( )

客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的有异议。( )

1988年7月21日，国务院颁发的《＿＿＿＿＿＿》，是公务员生育保险制度的主要法律依据。

Thedoghasalwaysbeenconsideredman’sbestfriend.Alwaysnotedforbeingparticularlyfaithfulinwatchingoverchildren,

A．草酸盐B．肝素C．枸橼酸盐D．氟化钠E．EDTA测定PT时应加入的抗凝剂是

对项目投资、国民经济效益、财务效益、技术进步和规模效益、可行性研究深度等进行的评价称为()。

下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是()。

电视剧《四世同堂》的主题曲《重整河山待后生》的艺术表现形式属于以下哪种说唱音乐的形式类别？()

Afteryuppiesanddinkies.anewcreaturefromadlandstalkstheblock.TheNYLON,anacronymlinkingNewYorkandLondon,isar

A、Sheiswandering.B、Sheisthinking.C、Themanshouldwashtheclothes.D、Shehasalreadywashedtheclothes.C题目询问女士的话是什么意思。对

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ANiceCupofTeaTheLegendaryOriginsofTeaThestoryofteabeganinancientChinaover5,000yearsago.Accordingtole

期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前(　　)日向期货公司董事会提出辞职申请。

下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是(　　)。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

(　　)负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是(　　)。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的有异议。(　　)