期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的( )并以书面和电子形式保存客户相关信息。[2012年5月真题]

admin2019-03-14 110

问题期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的( )并以书面和电子形式保存客户相关信息。[2012年5月真题]

选项 A、服务能力
B、服务需求
C、风险承受能力
D、风险偏好

答案B,C,D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条第一款规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

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期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的( )并以书面和电子形式保存客户相关信息。[2012年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当向客户做出获利保证。(　　)

证券公司发生(　　)等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取(　　)等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前(　　)个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

(　　)发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A、Theyweretotallyunwillingtoquit.B、Theyweretemptedtosmokebypeoplearound.C、Theyweresoaddictedtosmokingforrel

免疫细胞表面标志的检测方法包括

A．维拉帕米B．硝酸甘油C．氯沙坦D．氢氯噻嗪E．卡托普利通过抗AT受体而发挥降压作用的药物是

测定固体废物易燃性是测定固体废物的()。

支票的提示付款期限为出票日起()日。

航空运单的作用有哪些?

边防警察实行义务兵役制，属中国人民武装警察部队序列。()

(2012年江苏.C类.53)右边的四个图形中，只有一个是由左边的四个图形拼合而成的，请选出来。

特里芬难题[中南财经政法大学2011研；武汉大学2011研；吉林大学2013研；南开大学2014研；湖南大学2018研]

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期货公司应当向客户做出获利保证。( )

证券公司发生( )等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取( )等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。( )

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。( )

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

( )发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A、Theyweretotallyunwillingtoquit.B、Theyweretemptedtosmokebypeoplearound.C、Theyweresoaddictedtosmokingforrel

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(　　)发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

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