公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。(

admin2010-11-04 66

问题公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。( )

选项 A、责令整改  记过处分
B、责令整改  监管谈话
C、吊销营业执照  记过处分
D、吊销营业执照  监管谈话

答案B

解析《公司债券发行试点办法》第二十八条规定，公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证券业协会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。(　　)

基金管理公司的核心业务是(　　)。

基金转换费可从基金财产中列支。(　　)

中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起(　　)个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是他们有(　　)支持。

基金份额持有人享有基金的(　　)。

在我国，如果一证券公司没有证券交易所的会员资格，其就不能提出申请两个以上的交易席位。(　　)

将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户是按照账户用途来划分的。(　　)

MACD由正负差和异同平均数两部分组成，前者是辅助，后者是核心。(　　)

“以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的”指的是美式招标。(　　)

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原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证券业协会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。( )

基金管理公司的核心业务是( )。

基金转换费可从基金财产中列支。( )

中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是他们有( )支持。

基金份额持有人享有基金的( )。

在我国，如果一证券公司没有证券交易所的会员资格，其就不能提出申请两个以上的交易席位。( )

将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户是按照账户用途来划分的。( )

MACD由正负差和异同平均数两部分组成，前者是辅助，后者是核心。( )

“以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的”指的是美式招标。( )