某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

admin2019-03-14 71

问题某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

选项 A、在任首席风险官期间向监事会负责
B、李平在期货公司兼任合规部主任
C、李平在期货公司兼任财务负责人
D、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

答案A,C,D

解析 A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责；C项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；D项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

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期货从业资格

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某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的(　　)等制度。

在(　　)等情况下，指令未成交或半成交，期货公司不承担责任。

期货从业人员在执业过程中应当(　　)。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司申请金融期货结算业务资格时，应当向中国证监会提交的申请材料有(　　)。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有(　　)。

基层人民法院不得受理期货纠纷案件。(　　)

在审理期货纠纷案件中，人民法院应(　　)。

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是(　　)。

在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有()。[2010年9月真题]

行政机关及其执法人员在对当事人进行行政处罚时，可因当事人的陈述申辩而认为其态度恶劣，从而加重处罚。

A．H-rasB．erbBC．c-mycD．Src膜结合的酪氨酸蛋白激酶

防控猪旋毛虫病应采取的关键措施是()

不宜用远红外线辐射干燥的药材有

对纠正体内电解质失调有显著效果的溶液是

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经(　　)批准。

对合规风险进行分类，其种类不包括()。

企业在商品售出后，即使仍然能够对售出商品实施有效控制，也应确认商品销售收入。()

下列对“温室效应”这一概念的理解，准确的一项是。根据原文所提供的信息，以下推断不正确的一项是。

某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

在( )等情况下，指令未成交或半成交，期货公司不承担责任。

期货从业人员在执业过程中应当( )。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司申请金融期货结算业务资格时，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有( )。

基层人民法院不得受理期货纠纷案件。( )

在审理期货纠纷案件中，人民法院应( )。

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是( )。

在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有()。[2010年9月真题]

行政机关及其执法人员在对当事人进行行政处罚时，可因当事人的陈述申辩而认为其态度恶劣，从而加重处罚。

A．H-rasB．erbBC．c-mycD．Src膜结合的酪氨酸蛋白激酶

防控猪旋毛虫病应采取的关键措施是()

不宜用远红外线辐射干燥的药材有

对纠正体内电解质失调有显著效果的溶液是

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经( )批准。

对合规风险进行分类，其种类不包括()。

企业在商品售出后，即使仍然能够对售出商品实施有效控制，也应确认商品销售收入。()

下列对“温室效应”这一概念的理解，准确的一项是______。根据原文所提供的信息，以下推断不正确的一项是______。

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的(　　)等制度。

在(　　)等情况下，指令未成交或半成交，期货公司不承担责任。

期货从业人员在执业过程中应当(　　)。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司申请金融期货结算业务资格时，应当向中国证监会提交的申请材料有(　　)。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有(　　)。

基层人民法院不得受理期货纠纷案件。(　　)

在审理期货纠纷案件中，人民法院应(　　)。

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是(　　)。

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经(　　)批准。

下列对“温室效应”这一概念的理解，准确的一项是。根据原文所提供的信息，以下推断不正确的一项是。