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某期货公司任命李平为首席风险官,请问,下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]
某期货公司任命李平为首席风险官,请问,下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]
admin
2019-03-14
71
问题
某期货公司任命李平为首席风险官,请问,下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]
选项
A、在任首席风险官期间向监事会负责
B、李平在期货公司兼任合规部主任
C、李平在期货公司兼任财务负责人
D、期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
答案
A,C,D
解析
A项,《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定,首席风险官向期货公司董事会负责;C项,第十三条第二项规定,首席风险官不得有下列行为:在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;D项,第六条第一款规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。
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期货法律法规
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