下列说法中，正确的有( )。 Ⅰ．根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 Ⅱ．余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 Ⅲ．全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部

admin2016-08-01 74

问题下列说法中，正确的有( )。
Ⅰ．根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
Ⅱ．余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
Ⅲ．全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
Ⅳ．证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

选项 A、ⅠⅡ
B、ⅡⅢ
C、ⅠⅡⅢ
D、ⅠⅡⅢⅣ

答案C

解析 Ⅳ项证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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根据法律、法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。(　　)

从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，(　　)实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。

买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括(　　)。

根据满足投资者风险—回报目标的要求,在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础上,设定有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标,这称为()。

场外申购赎回ETF采用()的方式。

(　　)是指找出在既定风险水平下可获得最大预期收益的资产组合，确定风险修正条件下投资的指导性目标。

对CAPM模型持怀疑态度的投资者，不会用詹森指数作为基金绩效衡量的指标。()

设有专门的基金托管部门有利于在商业银行内部建立有效的防火墙。()

()的主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

基金信息披露的规范性文件有(　　)。

函数的定义域为_________．

在我国的经济发展中，当速度、比例、效益有冲突时，放在第一位的是()

下列关于商业银行理财业务特点的表述中，错误的是()。

在间接融资中，资金供求双方并不形成直接的债权和债务关系，而是分别与金融机构形成债权、债务关系。()

（单选题）人与自然是生命共同体，人类尊重自然，顺应自然，（）自然。

Customersmayalsobepermittedto______theircurrentaccountsforashortperiodinanticipationofacredititemcomingin.

[*]

下列叙述中正确的是()。

Howmanyattacksandclasheswerereportedinthisnews?

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证券一般从业资格

根据法律、法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。( )

从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，( )实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。

买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括( )。

根据满足投资者风险—回报目标的要求,在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础上,设定有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标,这称为()。

场外申购赎回ETF采用()的方式。

( )是指找出在既定风险水平下可获得最大预期收益的资产组合，确定风险修正条件下投资的指导性目标。

对CAPM模型持怀疑态度的投资者，不会用詹森指数作为基金绩效衡量的指标。()

设有专门的基金托管部门有利于在商业银行内部建立有效的防火墙。()

()的主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

基金信息披露的规范性文件有( )。

函数的定义域为_________．

在我国的经济发展中，当速度、比例、效益有冲突时，放在第一位的是()

下列关于商业银行理财业务特点的表述中，错误的是()。

在间接融资中，资金供求双方并不形成直接的债权和债务关系，而是分别与金融机构形成债权、债务关系。()

（单选题）人与自然是生命共同体，人类尊重自然，顺应自然，（）自然。

Customersmayalsobepermittedto______theircurrentaccountsforashortperiodinanticipationofacredititemcomingin.

[*]

下列叙述中正确的是()。

Howmanyattacksandclasheswerereportedinthisnews?

根据法律、法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。(　　)

从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，(　　)实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。

买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括(　　)。

(　　)是指找出在既定风险水平下可获得最大预期收益的资产组合，确定风险修正条件下投资的指导性目标。

基金信息披露的规范性文件有(　　)。