自2007年10月9日到2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开

admin2019-03-12 56

问题自2007年10月9日到2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为20万元、一13万元。开市后，在客户邵某等未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某等的合约强行平仓。[2014年7月真题]
在发生客户保证金不足的情况下，期货公司和客户应当采取的正确措施是( )。

选项 A、期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓
B、客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
C、客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
D、期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担

答案B，C

解析《期货交易管理条例》第三十四条第三款规定，期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。第三十五条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

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期货从业资格

境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予蕾告，没收违法所得，并处违法所得(　　)的罚款。

下列关于期货结算的说法，不正确的是(　　)。

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)。

期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是(　　)。

期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当的是(　　)。

期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有(　　)。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。(　　)

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的是()。

根据《物权法》的规定，矿藏、水流、海域属于；城市的土地属于，法律规定属于国家所有的农村和城市郊区的土地，属于；森林、山岭、草原、荒地、滩涂等自然资源属于，但法律规定属于集体所有的除外；法律规定

正常粪便中水分约占

A．规格B．有效期C．产品批号D．执行标准根据《药品说明书和标签管理规定》，药品内标签的内容不包括()。

最早见诸文字记载的中国古代经纪人员的朝代是()。

风险管理效益的大小，取决于是否能以最小成本取得最大安全保障，同时在实务中还要考虑风险管理和整体目标是否一致，是否具有()。

下列属于公平交易权的有()。

点M(3，一4，4)到直线的距离为_________．

【61】【65】

RebeccaStevenswasthefirstBritishwomantoclimbMountEverest(珠穆朗玛峰).Beforeshewentupthehighestmountainintheworld,

A、Thestudentscangethelpfromtutorsthere.B、Theyareinterestinganddon’tlastlong.C、Theycanprovideabetterlearning

期货法律法规

期货从业资格

境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予蕾告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

下列关于期货结算的说法，不正确的是( )。

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )。

期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是( )。

期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当的是( )。

期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是( )。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有( )。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。( )

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的是()。

正常粪便中水分约占

A．规格B．有效期C．产品批号D．执行标准根据《药品说明书和标签管理规定》，药品内标签的内容不包括()。

最早见诸文字记载的中国古代经纪人员的朝代是()。

风险管理效益的大小，取决于是否能以最小成本取得最大安全保障，同时在实务中还要考虑风险管理和整体目标是否一致，是否具有()。

下列属于公平交易权的有()。

点M(3，一4，4)到直线的距离为_________．

【61】【65】

RebeccaStevenswasthefirstBritishwomantoclimbMountEverest(珠穆朗玛峰).Beforeshewentupthehighestmountainintheworld,

A、Thestudentscangethelpfromtutorsthere.B、Theyareinterestinganddon’tlastlong.C、Theycanprovideabetterlearning

境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予蕾告，没收违法所得，并处违法所得(　　)的罚款。

下列关于期货结算的说法，不正确的是(　　)。

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)。

期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是(　　)。

期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当的是(　　)。

期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有(　　)。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。(　　)