证券公司有下列(　　)情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管。

admin2009-10-26 71

问题证券公司有下列(　　)情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管。

选项 A、治理混乱，管理失控
B、挪用客户资产并且不能自行弥补
C、在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大
D、风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机

答案A,B,C,D

解析参见《证券公司风险处置条例》第八条。

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证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管。

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()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

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