下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。

admin2020-07-08 61

问题下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。

选项 A、接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B、以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
C、接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D、举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

答案B

解析证券从业人员禁止性行为包括：①不得以获取投机利益为目的．利用职务之便从事证券买卖活动；②不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见；③不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定；④不得劝诱客户参与证券交易；⑤不得接受分享利益的委托；⑥不得向客户保证收益；⑦不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托；⑧不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Yrfg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

中外合资基金管理公司的境外股东的实缴资本应当不少于()亿元人民币的等值可自由兑换货币。

世界上第一只ETF是由()证券交易所推出。

不同类别的基金对应的基金管理费率是不完全相同的。从基金类型来看，一般证券衍生工具基金管理费率最低。()

进行证券投资分析的目的包括()。

证券经营机构指专营证券业务的金融机构。()

下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有()。

证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。

李某于2007年3月取得证券从业资格证书，并随后从业至2008年4月底，如果他在()前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。

证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币()亿元。

心电图反映两心室除极过程的波为

休克的始动环节有、、__。

葶苈子的功效是

慢性硬膜下血肿指伤后多长时间出现症状()

A．粗粉B．中粉C．细粉D．最细粉E．极细粉有关规定对散剂的粒度具有一定要求，除另有规定外：内服散剂的粉粒细度为()。

似大地水准面实施过程中可能包括的工作中不包括()。

以下对信息技术一般控制和应用控制的相关表述中，错误的是()。

求函数f(x，y)=(x2+2x+y)ey的极值．

下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

中外合资基金管理公司的境外股东的实缴资本应当不少于()亿元人民币的等值可自由兑换货币。

世界上第一只ETF是由()证券交易所推出。

不同类别的基金对应的基金管理费率是不完全相同的。从基金类型来看，一般证券衍生工具基金管理费率最低。()

进行证券投资分析的目的包括()。

证券经营机构指专营证券业务的金融机构。()

下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有()。

证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。

李某于2007年3月取得证券从业资格证书，并随后从业至2008年4月底，如果他在()前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。

证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币()亿元。

心电图反映两心室除极过程的波为

休克的始动环节有______、______、______。

葶苈子的功效是

慢性硬膜下血肿指伤后多长时间出现症状()

A．粗粉B．中粉C．细粉D．最细粉E．极细粉有关规定对散剂的粒度具有一定要求，除另有规定外：内服散剂的粉粒细度为()。

似大地水准面实施过程中可能包括的工作中不包括()。

以下对信息技术一般控制和应用控制的相关表述中，错误的是()。

求函数f(x，y)=(x2+2x+y)ey的极值．

休克的始动环节有、、__。