证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

admin2013-05-10 58

问题证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

选项 A、1万元以上5万元以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案D

解析证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任”。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/XcDg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

套利定价模型(APT)与资本资产定价模型(CAPM)相比，其特点在于()

证券投资基金在欧洲称为“单位信托基金”。()

根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定,基金托管人没有召集基金份额持有人大会的职责。()

《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括()

任何上市流通的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值,这里的市价包括()

()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

一般情况下,久期越大,债券的价格波动性就越大。()

从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格。()

参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于()股，但最高不得超过()万股。

大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。()

张贤亮在《邢老汉和狗的故事》开头提到的《患难小友》的作者是【】

精神分裂症患者常见的精神症状不包括

某网吧因违法被查封而停业50天。期间，网吧门被撬开，屋内电脑被盗走50台。现网吧老板要求国家赔偿，则国家应：()

《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括()。

企业所得税纳税人实际发生的与取得收入有关的、合理的支出，包括成本、费用、税金、损失和其他支出，准予在计算应纳税所得额时扣除。其中，计入存货成本的税金是指购买、自制或委托加工存货所发生的(　　　)。

(1)三叶公司的培训方案是否可行?是否达到了岗前培训的目的?请分析并给出你的见解。(2)三叶公司在人力资源利用方面问题很多，请结合人力资源管理理论分析说明其关键症结是什么。

“课程不应指向活动，而应直接关注制定一套有结构、有序列的学习目标，所有教学活动都是为了达到这些目标而服务的。”这种观点意味着课程即()。

某市公安局通告，元旦期间部分路段实行交通管制。交通管制期间禁止一切车辆通行。以下车辆不被准许进入交通管制范围的是()。

有40％的人认为传统文化的教育不重要，你怎么看?

Justicesofthepeacehavejurisdictionoverthetrialsofsomecivilsuitsandofcriminalcasesinvolvingminoroffences.

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

套利定价模型(APT)与资本资产定价模型(CAPM)相比，其特点在于()

证券投资基金在欧洲称为“单位信托基金”。()

根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定,基金托管人没有召集基金份额持有人大会的职责。()

《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括()

任何上市流通的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值,这里的市价包括()

()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

一般情况下,久期越大,债券的价格波动性就越大。()

从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格。()

参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于()股，但最高不得超过()万股。

大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。()

张贤亮在《邢老汉和狗的故事》开头提到的《患难小友》的作者是【】

精神分裂症患者常见的精神症状不包括

某网吧因违法被查封而停业50天。期间，网吧门被撬开，屋内电脑被盗走50台。现网吧老板要求国家赔偿，则国家应：()

《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括()。

企业所得税纳税人实际发生的与取得收入有关的、合理的支出，包括成本、费用、税金、损失和其他支出，准予在计算应纳税所得额时扣除。其中，计入存货成本的税金是指购买、自制或委托加工存货所发生的( )。

(1)三叶公司的培训方案是否可行?是否达到了岗前培训的目的?请分析并给出你的见解。(2)三叶公司在人力资源利用方面问题很多，请结合人力资源管理理论分析说明其关键症结是什么。

“课程不应指向活动，而应直接关注制定一套有结构、有序列的学习目标，所有教学活动都是为了达到这些目标而服务的。”这种观点意味着课程即()。

某市公安局通告，元旦期间部分路段实行交通管制。交通管制期间禁止一切车辆通行。以下车辆不被准许进入交通管制范围的是()。

有40％的人认为传统文化的教育不重要，你怎么看?

Justicesofthepeacehavejurisdictionoverthetrialsofsomecivilsuitsandofcriminalcasesinvolvingminoroffences.

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

企业所得税纳税人实际发生的与取得收入有关的、合理的支出，包括成本、费用、税金、损失和其他支出，准予在计算应纳税所得额时扣除。其中，计入存货成本的税金是指购买、自制或委托加工存货所发生的(　　　)。