以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

admin2013-11-07 55

问题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、未经国务院证券监督管理机构批准，为客户提供融资融券服务

答案D

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；(2)违规向客户提供资金或有价证券；(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；(4)在经纪业务中接受客户的全权委托；(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；(6)中国证监会、协会禁止的其他行为。

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以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人持有或者控制保荐入股份超过()，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

财务弹性是用企业的经营现金流量与支付要求进行比较得到反映的，这里的支付要求主要指企业的实际投资需求，一般不包括承诺支付等或有事项。()

当给定利率及终值时，取得终值的时间越长，该终值的现值就越低。()

当前的现实生活中没有真正的完全垄断型市场，以下接近完全垄断市场类型的行业有()。

公司将其拥有的某些子公司、部门、产品生产线、固定资产等出售给其他经济主体的行为被称为()。

道氏理论认为，趋势必须得到交易价格的确认。()

一个国家除了储备外汇外，还有一部分非储备外汇，即通过国际货币市场单纯进行货币交易而增加或减少的外汇。它和储备外汇一样都是通过国际收支账户实现的。()

依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于()。

证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据()的原则开展业务。

PASSAGETWOWhyisthedescriptionofthepastnaturalenvironmentimportant?

献血和输血的伦理规范是由_____起草的，旨在限定输血医学领域必须遵循的伦理规范和原则

使用三(四)腔二囊管时，胃囊内应注气_ml，食管囊内应注气_ml。

房地产市场营销是依据市场营销理论和方法，它与一般的市场营销有共同之处，但自己的特点是()。

乙劳务派遣公司应甲公司要求，将张某派遣到甲公司工作。根据劳动合同法律制度的规定，下列关于该劳务派遣用工的表述中，不正确的是()。

海洋能利用中，发展最早、技术比较成熟的发电技术是()。

简述战略控制的制约因素。

耆英

Agoodmarriageisgoodfortheheart,accordingtonewresearchsupportedbytheHeartandStrokeFoundation."There’slittl

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人持有或者控制保荐入股份超过()，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

财务弹性是用企业的经营现金流量与支付要求进行比较得到反映的，这里的支付要求主要指企业的实际投资需求，一般不包括承诺支付等或有事项。()

当给定利率及终值时，取得终值的时间越长，该终值的现值就越低。()

当前的现实生活中没有真正的完全垄断型市场，以下接近完全垄断市场类型的行业有()。

公司将其拥有的某些子公司、部门、产品生产线、固定资产等出售给其他经济主体的行为被称为()。

道氏理论认为，趋势必须得到交易价格的确认。()

一个国家除了储备外汇外，还有一部分非储备外汇，即通过国际货币市场单纯进行货币交易而增加或减少的外汇。它和储备外汇一样都是通过国际收支账户实现的。()

依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于()。

证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据()的原则开展业务。

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献血和输血的伦理规范是由_____起草的，旨在限定输血医学领域必须遵循的伦理规范和原则

使用三(四)腔二囊管时，胃囊内应注气_______ml，食管囊内应注气_______ml。

房地产市场营销是依据市场营销理论和方法，它与一般的市场营销有共同之处，但自己的特点是()。

乙劳务派遣公司应甲公司要求，将张某派遣到甲公司工作。根据劳动合同法律制度的规定，下列关于该劳务派遣用工的表述中，不正确的是()。

海洋能利用中，发展最早、技术比较成熟的发电技术是()。

简述战略控制的制约因素。

耆英

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使用三(四)腔二囊管时，胃囊内应注气_ml，食管囊内应注气_ml。