守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守( )。 Ⅰ．宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ．中国证监会发布的各类部门规章 Ⅲ．基金公司内部工作规程 Ⅳ．行业协会、交易所发布的自律性业务规则

admin2018-08-27 79

问题守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守( )。
  Ⅰ．宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
  Ⅱ．中国证监会发布的各类部门规章
  Ⅲ．基金公司内部工作规程
  Ⅳ．行业协会、交易所发布的自律性业务规则

选项 A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

上市公司股息红利差别化个人所得税政策中，个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限为()，暂减按25％计入应纳税所得额。

目前我国证券交易的所有结算参与人的共同对手方是()。

某类基金共6只，2016年的净值增长率分别为8．4％、7．2％、9．2％、10．1％、6．3％、9．8％，则该类基金的净值增长率平均数和中位数分别为()。

无风险资产与风险资产的相关系数为()。

()应履行计算并公告基金资产净值的责任。

下列关于不同周期企业的财务报表的说法中，正确是()。

关于固定利率债券，下列表述错误的是()。

20世纪70年代，美国芝加哥大学的教授尤金•法玛决定为市场有效性建立一套标准，法玛把信息划分为()。Ⅰ．历史信息Ⅱ．公开可得信息Ⅲ．内部信息Ⅳ．投资者信息

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

护士长在管理过程中，遇到问题时经常发动护士们共同讨论，共同商量，集思广益，然后决策，并要求病房护士每个人各尽所能，各施其长，分工合作，这种领导作风属于

城镇燃气管道系统由各种压力的燃气管道组成，其组合形式有()系统。

合同控制的作用之一是了解合同的实施情况，找出偏离，以便及时采取措施，调整合同实施过程，达到(　　)。

国家对事业单位工作人员实行()。

BeingpluggedintoaniPodisafeatureofadolescence.Anewstudysuggeststhatteenswhospendtoomuchtimelisteningtomus

下面有关计算机的叙述中，正确的是(　　)。

Somepeoplebelievethatcorporationshavearesponsibilitytopromotethewell-beingofthesocietiesandenvironmentsinwhich

"Whatdoesthemiddlemandobutaddtothepriceofgoodsintheshops?"Suchremarksareaimedattheintermediateoperationsb

【B1】【B3】

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

上市公司股息红利差别化个人所得税政策中，个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限为()，暂减按25％计入应纳税所得额。

目前我国证券交易的所有结算参与人的共同对手方是()。

某类基金共6只，2016年的净值增长率分别为8．4％、7．2％、9．2％、10．1％、6．3％、9．8％，则该类基金的净值增长率平均数和中位数分别为()。

无风险资产与风险资产的相关系数为()。

()应履行计算并公告基金资产净值的责任。

下列关于不同周期企业的财务报表的说法中，正确是()。

关于固定利率债券，下列表述错误的是()。

20世纪70年代，美国芝加哥大学的教授尤金•法玛决定为市场有效性建立一套标准，法玛把信息划分为()。Ⅰ．历史信息Ⅱ．公开可得信息Ⅲ．内部信息Ⅳ．投资者信息

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

护士长在管理过程中，遇到问题时经常发动护士们共同讨论，共同商量，集思广益，然后决策，并要求病房护士每个人各尽所能，各施其长，分工合作，这种领导作风属于

城镇燃气管道系统由各种压力的燃气管道组成，其组合形式有()系统。

合同控制的作用之一是了解合同的实施情况，找出偏离，以便及时采取措施，调整合同实施过程，达到( )。

国家对事业单位工作人员实行()。

BeingpluggedintoaniPodisafeatureofadolescence.Anewstudysuggeststhatteenswhospendtoomuchtimelisteningtomus

下面有关计算机的叙述中，正确的是( )。

Somepeoplebelievethatcorporationshavearesponsibilitytopromotethewell-beingofthesocietiesandenvironmentsinwhich

"Whatdoesthemiddlemandobutaddtothepriceofgoodsintheshops?"Suchremarksareaimedattheintermediateoperationsb

【B1】【B3】

合同控制的作用之一是了解合同的实施情况，找出偏离，以便及时采取措施，调整合同实施过程，达到(　　)。

下面有关计算机的叙述中，正确的是(　　)。