开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

admin2013-05-10 67

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：①证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；②向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；③遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。()

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。()

下列属于自营业务经营风险的有()

关于证券经纪业务，以下表述正确的有()

资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。()

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。()

典型霍乱病人的重要症状是

以下哪项不是风湿性关节炎的临床特点

男性，55岁，胃溃疡史3年，今晨突发上腹剧痛，诊断为急性穿孔，理想的手术是

滑升模板正常滑升速度约为()mm/h。

下列(　　)不是图纸会审的主要内容。

应用技术分析方法时，应注意的问题包括()。Ⅰ．技术分析必须与基本分析结合起来使用Ⅱ．理论与实践相结合Ⅲ．多种技术分析方法综合研判Ⅳ．掌握各种分析方法的精髓，并根据实际情况做适当凋整

坚持集体主义的要求是()。

Doingyourhomeworkisasurewaytoimproveyourtestscores,andthisisespeciallytrue______,itcomestoclassroomtests.

设有关键字序列{23，4，67，2，65，2，59，13，42}，按堆排序思想选出当前序列最大元素67和65后，剩余元素构成的堆是______。

在窗体上画一个名称为Command1的命令按钮，然后编写如下程序代码：OptionBase1Dimarr()AsIntegerPrivateSubCommand1_Click()DimiAsInteger,jAsInt

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。()

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。()

下列属于自营业务经营风险的有()

关于证券经纪业务，以下表述正确的有()

资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。()

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。()

典型霍乱病人的重要症状是

以下哪项不是风湿性关节炎的临床特点

男性，55岁，胃溃疡史3年，今晨突发上腹剧痛，诊断为急性穿孔，理想的手术是

滑升模板正常滑升速度约为()mm/h。

下列( )不是图纸会审的主要内容。

应用技术分析方法时，应注意的问题包括()。Ⅰ．技术分析必须与基本分析结合起来使用Ⅱ．理论与实践相结合Ⅲ．多种技术分析方法综合研判Ⅳ．掌握各种分析方法的精髓，并根据实际情况做适当凋整

坚持集体主义的要求是()。

Doingyourhomeworkisasurewaytoimproveyourtestscores,andthisisespeciallytrue______,itcomestoclassroomtests.

设有关键字序列{23，4，67，2，65，2，59，13，42}，按堆排序思想选出当前序列最大元素67和65后，剩余元素构成的堆是______。

在窗体上画一个名称为Command1的命令按钮，然后编写如下程序代码：OptionBase1Dimarr()AsIntegerPrivateSubCommand1_Click()DimiAsInteger,jAsInt

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

下列(　　)不是图纸会审的主要内容。