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取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
admin
2022-11-03
55
问题
取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
选项
A、未被机构聘用
B、存在我国《证券法》第132条规定的情形
C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
D、5年前曾受过轻微的刑事处罚
答案
D
解析
取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第132条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
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金融市场基础知识
证券一般从业资格
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