比较分析直接发行和间接发行。

admin2022-07-20 37

问题比较分析直接发行和间接发行。

选项

答案根据发行人是否委托证券公司承销，证券发行可分为直接发行与间接发行。直接发行是指证券的发行人自己办理发行事宜，自行承担发行风险的发行方式。这一发行方式存在一定缺陷，如由于证券发行的专业性和技术性均较强，因此直接发行的失败的可能性较大，而一旦发行失败，发行人就必须承担全部未售出部分的认购责任；直接发行行为缺乏专业的证券承销机构的外部监督，因此发行人一旦存在违法行为，也难以被及时发现和制止。　间接发行也被称为证券承销，是指发行人委托专业的证券承销机构负责办理发行事宜的发行方式，包括包销和代销。这一发行方式的优点是：由于专业机构具备较好的发行实力和经验，因此发行成功的把握较大；另外，专业的证券发行机构能够从职业的角度对所出售的证券质量进行一定的监督，这有利于保护投资者的合法权益。间接发行的缺点主要是：对发行人而言，发行成本比较高。

解析

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主观题试卷

法律职业资格

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