根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

admin2019-09-24 76

问题根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。
I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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基金从业资格

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根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

证券投资基金基础知识

基金从业资格

()要求期货投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定的数额时，立即对冲了结，认输离场。

现代期货市场交易制度的重要意义在于(　　)。

交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括()，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。

下列关于期货交易保证金的说法，正确的有(　　)。

()是指独立于期货公司和客户之外，接受期货公司委托进行居间介绍，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。

期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为(　　)。

期货公司应建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合规定。()

在我国，交易所的运营不受会员的监督，但受到中国证监会的监管。()

按照功能来划分，期货投资基金行业中的参与者包括(　　)。

手提式灭火器的铭牌标识包含贴花标识及永久性标识两部分。()

善于下气除胀满，为消除胀满的要药是

患者将周围环境中与他无关的事物都认为与他有关，其症状属于

A．橄榄B．赤参C．潼蒺藜D．千张纸E．恶实青果的别名是()。

航道整治工程施工组织设计中应编制资源需求供应计划，其内容应包括()。

根据我国《婚姻法》的相关规定，因下列情形导致离婚的，无过错方有权请求损害赔偿的是()。

OnApril20,2000,inAccra,Ghana,theleadersofsixWestAfricancountriesdeclaredtheirintentiontoproceedtomonetaryun

Ifamandoesnothaveanidealandtryto______it,thenhebecomesamean,baseandsordidcreature,nomatterhowsuccessful

AtthePradoMuseuminMadridvisitorscanpeerintothepastinanewexhibitof19thcenturyphotographs,whichshowartworks

根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

证券投资基金基础知识

基金从业资格

()要求期货投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定的数额时，立即对冲了结，认输离场。

现代期货市场交易制度的重要意义在于( )。

交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括()，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。

下列关于期货交易保证金的说法，正确的有( )。

()是指独立于期货公司和客户之外，接受期货公司委托进行居间介绍，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。

期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为( )。

期货公司应建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合规定。()

在我国，交易所的运营不受会员的监督，但受到中国证监会的监管。()

按照功能来划分，期货投资基金行业中的参与者包括( )。

手提式灭火器的铭牌标识包含贴花标识及永久性标识两部分。()

善于下气除胀满，为消除胀满的要药是

患者将周围环境中与他无关的事物都认为与他有关，其症状属于

A．橄榄B．赤参C．潼蒺藜D．千张纸E．恶实青果的别名是()。

航道整治工程施工组织设计中应编制资源需求供应计划，其内容应包括()。

根据我国《婚姻法》的相关规定，因下列情形导致离婚的，无过错方有权请求损害赔偿的是()。

OnApril20,2000,inAccra,Ghana,theleadersofsixWestAfricancountriesdeclaredtheirintentiontoproceedtomonetaryun

Ifamandoesnothaveanidealandtryto______it,thenhebecomesamean,baseandsordidcreature,nomatterhowsuccessful

AtthePradoMuseuminMadridvisitorscanpeerintothepastinanewexhibitof19thcenturyphotographs,whichshowartworks

现代期货市场交易制度的重要意义在于(　　)。

下列关于期货交易保证金的说法，正确的有(　　)。

期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为(　　)。

按照功能来划分，期货投资基金行业中的参与者包括(　　)。