下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。 Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制 Ⅲ．应当从

admin2022-09-19 89

问题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。
Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平
Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制
Ⅲ．应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性
Ⅳ．应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行的职责包括：①发布证券研究报告应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平；②发布证券研究报告应当建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制；③证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性；④证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/PwLg777K

本试题收录于：发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

下列不属于半年度报告披露特点的是()。

基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过()个月。

基金管理人的内部控制机制的层次包括()。I．员工自律Ⅱ．部门各级主管的检查监督Ⅲ．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括()。

中国证监会无权对()进行现场检查。

LOF采取()原则。

某公司明确销售人员资格条件，审慎考察应聘人员，这属于基金销售机构人员管理和培训中的()。

基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于()的赎回费，并将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险?()

下列涉及基金托管人信息披露义务的事项是()。　　Ⅰ．基金资产保管　　Ⅱ．代理清算交割　　Ⅲ．会计核算　　Ⅳ．投资运作监督

特加强级的石油沥青防腐层具有“六油六布"结构。

患者，男性，58岁。发现肺癌2年，未手术，出现呼吸费力，并血压降低至80／60mmHg，奇脉明显，颈静脉怒张。低血压原因可能是

除偿债能力外，金融机构进行信贷决策时还应考虑企业的()。

下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动?()

关于诉讼的地域管辖，下列表述错误的是()。

简述鲁迅《阿Q正传》中阿Q的形象。

下列没有语病的一项是()

已知当前黄金现货的价格为$1200／盎司，年储存成本率为现货价格的2％(假设年末支付)，一年期无风险利率为8％。如果当前市场上1年期黄金期货的交易价格为$1340／盎司，那么下列套利策略正确的是()。

Afterhehadgivenanaccountofthedifficulties,hewenton(suggest)______waysofovercomingthem.

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

下列不属于半年度报告披露特点的是()。

基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过()个月。

基金管理人的内部控制机制的层次包括()。I．员工自律Ⅱ．部门各级主管的检查监督Ⅲ．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括()。

中国证监会无权对()进行现场检查。

LOF采取()原则。

某公司明确销售人员资格条件，审慎考察应聘人员，这属于基金销售机构人员管理和培训中的()。

基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于()的赎回费，并将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险?()

下列涉及基金托管人信息披露义务的事项是()。 Ⅰ．基金资产保管 Ⅱ．代理清算交割 Ⅲ．会计核算 Ⅳ．投资运作监督

特加强级的石油沥青防腐层具有“六油六布"结构。

患者，男性，58岁。发现肺癌2年，未手术，出现呼吸费力，并血压降低至80／60mmHg，奇脉明显，颈静脉怒张。低血压原因可能是

除偿债能力外，金融机构进行信贷决策时还应考虑企业的()。

下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动?()

关于诉讼的地域管辖，下列表述错误的是()。

简述鲁迅《阿Q正传》中阿Q的形象。

下列没有语病的一项是()

已知当前黄金现货的价格为$1200／盎司，年储存成本率为现货价格的2％(假设年末支付)，一年期无风险利率为8％。如果当前市场上1年期黄金期货的交易价格为$1340／盎司，那么下列套利策略正确的是()。

Afterhehadgivenanaccountofthedifficulties,hewenton(suggest)______waysofovercomingthem.

下列涉及基金托管人信息披露义务的事项是()。　　Ⅰ．基金资产保管　　Ⅱ．代理清算交割　　Ⅲ．会计核算　　Ⅳ．投资运作监督