基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是( )。

admin2019-01-17 59

问题基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是( )。

选项 A、为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用
B、为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物
C、为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物
D、基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

答案D

解析基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。基金销售机构收取客户维护费的，应当符合中国证监会关于基金销售费用的有关规定。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，如标的证券为股票的，在上海证券交易所上市交易超过()。

基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露，说明了估值方法的()。

下列克服了传统业绩衡量指标的缺陷，可以比较准确地反映上市公司在一定时期内为股东创造的价值的指标是()。

()是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。

基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重()。

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后()个月后，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

()是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。

投资决策业务控制的主要内容不包括()。

下列叙述中，正确的是()。

一般来说，继电器是由、和三大部分组成。

设随机变量X的概率密度为试求：D(2－3X)．

中药炮制学的定义

血管紧张素Ⅱ受体抑制剂是

依照我国《公司法》，有限责任公司的下列行为中，不需要由代表2/3以上表决权的股东通过并作出决议的是(　　)。

甲对乙享有60万元债权，丙、丁分别与甲签订保证合同，但未约定保证责任的范围和方式。戊以价值30万元的房屋为乙向甲设定抵押并办理了登记。下列关于丙、丁、戊关系的表述中正确的有（　　　）。

税收保全措施适用于()。

某工厂去年12月份的产量是去年1月份产量的a倍，则该厂去年月产量的平均增长率为(其中a∈Q+)()．

基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，如标的证券为股票的，在上海证券交易所上市交易超过()。

基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露，说明了估值方法的()。

下列克服了传统业绩衡量指标的缺陷，可以比较准确地反映上市公司在一定时期内为股东创造的价值的指标是()。

()是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。

基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重()。

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后()个月后，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

()是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。

投资决策业务控制的主要内容不包括()。

下列叙述中，正确的是()。

一般来说，继电器是由________、________和________三大部分组成。

设随机变量X的概率密度为试求：D(2－3X)．

中药炮制学的定义

血管紧张素Ⅱ受体抑制剂是

依照我国《公司法》，有限责任公司的下列行为中，不需要由代表2/3以上表决权的股东通过并作出决议的是( )。

甲对乙享有60万元债权，丙、丁分别与甲签订保证合同，但未约定保证责任的范围和方式。戊以价值30万元的房屋为乙向甲设定抵押并办理了登记。下列关于丙、丁、戊关系的表述中正确的有（ ）。

税收保全措施适用于()。

某工厂去年12月份的产量是去年1月份产量的a倍，则该厂去年月产量的平均增长率为(其中a∈Q+)()．

一般来说，继电器是由、和三大部分组成。

依照我国《公司法》，有限责任公司的下列行为中，不需要由代表2/3以上表决权的股东通过并作出决议的是(　　)。

甲对乙享有60万元债权，丙、丁分别与甲签订保证合同，但未约定保证责任的范围和方式。戊以价值30万元的房屋为乙向甲设定抵押并办理了登记。下列关于丙、丁、戊关系的表述中正确的有（　　　）。