证券公司申请介绍业务资格，( )不符合风险控制指标标准。

admin2021-02-01 50

问题证券公司申请介绍业务资格，( )不符合风险控制指标标准。

选项 A、净资本不低于12亿元
B、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
D、净资本不低于净资产的80％

答案D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格时，应当符合的风险控制指标标准是指：
(1)净资本不低于12亿元；
(2)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；
(3)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；
(4)净资本不低于净资产的70％。

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证券公司申请介绍业务资格，( )不符合风险控制指标标准。

期货法律法规

期货从业资格

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾(　　)年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的(　　)等制度。

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。(　　)

期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，(　　)。

证券公司与期货公司(　　)委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出(　　)。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有()。[2015年5月真题]

导致心搏骤停的病理生理机制最常见的有

()的消费者因其对某些商品较熟悉和信任，以致产生习惯性购买行为。其目的性很强，决策果断，成交迅速。

招标的资格预审须知中规定,采用限制合格者数量为六家的方式。当排名第六的投标人放弃投标时,应当()。

在货币均衡分析中，用来描述在货币市场均衡状态下收入和利率之间相互关系的曲线是()。

根据下面材料回答问题。在该省城镇居民户均家用汽车保有量增速最快的那年中，有()类耐用消费品的户均保有量同比下降。

Therehavebeenthreeperiodsinthehistoryofpost-warbroadcastinterviewing.Thefirst,"theageofrespect",whenitwasan

Tryingtomakehimself(hear)______,heshoutedatthetopofhisvoice.

证券公司申请介绍业务资格，( )不符合风险控制指标标准。

期货法律法规

期货从业资格

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。( )

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。( )

期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，( )。

证券公司与期货公司( )委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出( )。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有()。[2015年5月真题]

导致心搏骤停的病理生理机制最常见的有

()的消费者因其对某些商品较熟悉和信任，以致产生习惯性购买行为。其目的性很强，决策果断，成交迅速。

招标的资格预审须知中规定,采用限制合格者数量为六家的方式。当排名第六的投标人放弃投标时,应当()。

在货币均衡分析中，用来描述在货币市场均衡状态下收入和利率之间相互关系的曲线是()。

根据下面材料回答问题。在该省城镇居民户均家用汽车保有量增速最快的那年中，有()类耐用消费品的户均保有量同比下降。

Therehavebeenthreeperiodsinthehistoryofpost-warbroadcastinterviewing.Thefirst,"theageofrespect",whenitwasan

Tryingtomakehimself(hear)______,heshoutedatthetopofhisvoice.

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾(　　)年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的(　　)等制度。

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。(　　)

期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，(　　)。

证券公司与期货公司(　　)委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出(　　)。