期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。

admin2013-11-06 78

问题期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。

选项 A、及时向主管部门报告
B、公平对待该投资者
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D、了解投资者的投资目标

答案C

解析根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第31条的规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好：①对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。②从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

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期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。

期货法律法规

期货从业资格

在会计处理原则上，与贷款和应收款类金融资产类似的是(　　　)。

有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司时，折合股份的依据的是()。

企业会计制度规定，对于接受捐赠的同定资产，如果捐赠方没有提供有关凭据，同时同类或类似同定资产也不存在活跃市场，企业应按该固定资产的()作为人账价值。

根据《企业会计准则》，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括()。

我国《证券法》的适用范围是中国境内()。

根据我国《企业所得税法》的规定，非居民企业在中国境内未设立机构、场所但取得来源于中国境内的所得，或者虽设立机构、场所但取得的与其所设机构、场所没有实际联系的所得，适用税率为()。

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，(　　)。

期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。(　　)

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。(　　)

我的代理告知我，你还欠我五美元。

新生儿，足月顺产，出生体重3．3kg，无新生儿窒息。开奶的时间为

A．红霉素B．罗红霉素C．克拉霉素D．克林霉素E．四环素长期大量使用可引起肝损害及维生素缺乏的是

基金年度报告的内容不包括()。

在劳动争议仲裁中，当事人有正当理由的，可以在开庭前()日请求延期开庭。

普通护照只能向公安机关申请。()

ArichAmericanwenttoParisandboughtapicturepaintedbyaFrenchartist.TheAmericanthoughtthepicturetobeveryfine

科学家是建设创新型国家的中坚力量，可在对高三学生未来期望的职业调查中，科学家没有进入前五，对此你有怎么看？

下列说法中正确的是()。

设有如下表所列的菜单结构：要求程序运行后，如果单击菜单项“大图标”，则在该菜单前添加一个“√”。以下正确的事件过程是

期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。

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在会计处理原则上，与贷款和应收款类金融资产类似的是( )。

有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司时，折合股份的依据的是()。

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根据《企业会计准则》，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括()。

我国《证券法》的适用范围是中国境内()。

根据我国《企业所得税法》的规定，非居民企业在中国境内未设立机构、场所但取得来源于中国境内的所得，或者虽设立机构、场所但取得的与其所设机构、场所没有实际联系的所得，适用税率为()。

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，( )。

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A．红霉素B．罗红霉素C．克拉霉素D．克林霉素E．四环素长期大量使用可引起肝损害及维生素缺乏的是

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在会计处理原则上，与贷款和应收款类金融资产类似的是(　　　)。

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，(　　)。

期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。(　　)

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。(　　)