首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,( )。
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,( )。
admin
2013-05-10
56
问题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,( )。
选项
A、给予警告
B、处以3万元以上10万元以下的罚款
C、情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格
D、情节十分严重的,送司法机关处理
答案
A,B,C
解析
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/L6Dg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
我国发行的普通国债的总体情况大致是()
证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是()
封闭式基金在证券交易所上市,其价格除取决于基金份额资产净值外,还受到市场供求关系、经济形势、政治环境等多种因素的影响,所以其价格与资产净值常发生偏离。()
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有()
证券投资基金的资金主要投向()
非上市证券称作挂牌证券,是指未能通过证券主管机关的核准,在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。()
证券交易所的组织形式大致可以分为()
上市公司申请发行新股,被注册会计师出具()审计报告的,要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
下列说法错误的是()
随机试题
平均利润是如何形成的?
下列不属于革命“样板戏”的是()
关于雌、孕激素生物合成和代谢,正确的是
下列说法错误的有( )。
中小企业板块的设计的“四个独立”是指()。Ⅰ.运行独立Ⅱ.监察独立Ⅲ.代码独立Ⅳ.指数独立
()是指在一定时间、一定地点或范围内,影响和制约项目投资活动的各种外部境况和条件要素的有机集合体。
下列情境中,不适宜推行参与管理的是()。
Java将列表形式的值存储在【】中。
Mr.Wangoftenhelpsme______myEnglish.
Technologiescollapsethedistancebetweenadesireanditsfulfillmentbyreducingeitherthetimeortheeffortinvolved.
最新回复
(
0
)