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  3. 期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。除了提交上述的材料外，还需要提供的材料包括( )。

期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。除了提交上述的材料外，还需要提供的材料包括( )。

admin2022-04-22  48
问题 期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。除了提交上述的材料外，还需要提供的材料包括(    )。
选项 A、期货投资咨询业务管理制度文本
B、加盖公司公章的《经营期货业务许可证》复印件
C、加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件
D、拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单
答案A,B,C,D
解析 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：
(1)期货投资咨询业务资格申请书；
(2)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；
(3)申请日前6个月的期货公司风险监管报表；
(4)期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；
(5)最近3年的期货公司合规经营情况说明；
(6)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；
(7)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；
(8)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；
(9)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(3)、(5)项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；
(10)中国证监会规定的其他材料。
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