甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是( )。 I．属于利益输送 Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求 Ⅲ．违反了守法合规的职业道

admin2019-09-24 99

问题甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是( )。
I．属于利益输送 Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求
Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求 Ⅳ．属于操纵市场的行为

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违反了守法合规职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易、非公平交易和各种形式的利益输送等。因此，客户至上是基金从业人员的职业道德底线。

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

在国债期货交易中，成交价格由应付利息和交易价格两部分组成。()

下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有(　　)。

期货市场在宏观经济中的作用是(　　)。

下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有()。

芝加哥期货交易所(CBOT)提供了一种自我监管的标准。该交易所的调查审计部门下设的处有()。

期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。(　　)

目前，我国上市交易的ETF衍生品包括()：

全国统一的结算公司可以为新的金融衍生品种的推出打基础。()

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括(　　)。

以下属于建仓阶段内容的有(　　)。

与蜘蛛痣形成有关的因素是

组织中含乳汁管的药材是

慢性淋巴瘤应用免疫抑制剂后，反复细菌、真菌、病毒感染慢性感染诱发免疫紊乱所致的全身反应性疾病，特征是全身淋巴结肿大、弛张热、关节痛、红斑及高γ球蛋白血症，淋巴结活检提示反应性滤泡增生

下列细菌感染常见铁锈色痰的是

缺铁性贫血最常见的病因是

某法定计量机构为了得到质量m=300g的计量标准，采用了两个质量分别为m1=100g，m2=200g相互独立的砝码构成。m1与m2校准的相对标准不确定度urel(m1)、urel(m2)按其校准证书，均为1×10-4。在评定m的相对标准不确定度ure

分析技术方案的偿债能力指标不包括()。

银行业从业人员不包括()。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

在国债期货交易中，成交价格由应付利息和交易价格两部分组成。()

下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有( )。

期货市场在宏观经济中的作用是( )。

下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有()。

芝加哥期货交易所(CBOT)提供了一种自我监管的标准。该交易所的调查审计部门下设的处有()。

期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。( )

目前，我国上市交易的ETF衍生品包括()：

全国统一的结算公司可以为新的金融衍生品种的推出打基础。()

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括( )。

以下属于建仓阶段内容的有( )。

与蜘蛛痣形成有关的因素是

组织中含乳汁管的药材是

慢性淋巴瘤应用免疫抑制剂后，反复细菌、真菌、病毒感染慢性感染诱发免疫紊乱所致的全身反应性疾病，特征是全身淋巴结肿大、弛张热、关节痛、红斑及高γ球蛋白血症，淋巴结活检提示反应性滤泡增生

下列细菌感染常见铁锈色痰的是

缺铁性贫血最常见的病因是

某法定计量机构为了得到质量m=300g的计量标准，采用了两个质量分别为m1=100g，m2=200g相互独立的砝码构成。m1与m2校准的相对标准不确定度urel(m1)、urel(m2)按其校准证书，均为1×10-4。在评定m的相对标准不确定度ure

分析技术方案的偿债能力指标不包括()。

银行业从业人员不包括()。

下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有(　　)。

期货市场在宏观经济中的作用是(　　)。

期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。(　　)

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括(　　)。

以下属于建仓阶段内容的有(　　)。