直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

admin2013-05-20 74

问题直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

选项 A、负债总额达到净资产50%
B、申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚
C、累计亏损达到注册资本50%
D、资不抵债或不能清偿到期债务

答案A,B,C,D

解析证监会发布的《证券公司管理办法》第九条规定：证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定。有下列情形之一的，不得成为证券公司持股5%及以上的股东：①申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚的；②累计亏损达到注册资本50%的；③资不抵债或不能清偿到期债务的；④或有负债总额达到净资产5%的；⑤中国证监会规定的其他情形。

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直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。()

沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。()

投资者在办理ETF的申购、赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的《风险揭示书》。(　　)

结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括()。

债券回购交易的开展会提高国债的()

对已上市的、可以进行回购交易的国债、企业债及其他债券,中国结算公司一般在每(收市后)根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。

在我国,根据证券公司向监管机构的报告制度,证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向证券监管机构报送年度报告。

所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的()

证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有()。

指数型投资策略中，复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差，调整所花费的交易成本。(　　)

从丘脑进入大脑皮质的神经纤维终末主要分布在下列哪层()

琥珀胆碱禁用于

MillionsofAmericansandforeignersseeG.I.Joeasamindlesswartoy,thesymbolofAmericanmilitaryadventurism,butthat’s

A．粉红色乳状脓性痰B．棕红色胶冻状痰C．巧克力色腥味痰D．脓性恶臭痰E．铁锈色痰肺炎球菌肺炎

WhathadSouthAfricanAmbassadorKumaloexpecttheSecurityCounciltodo?

Britainisnotjustonecountryandonepeople;evenifsomeofitsinhabitantsthinkso.Britainis,infact,anationwhichca

直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。()

沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。()

投资者在办理ETF的申购、赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的《风险揭示书》。( )

结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括()。

债券回购交易的开展会提高国债的()

对已上市的、可以进行回购交易的国债、企业债及其他债券,中国结算公司一般在每(收市后)根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。

在我国,根据证券公司向监管机构的报告制度,证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向证券监管机构报送年度报告。

所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的()

证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有()。

指数型投资策略中，复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差______，调整所花费的交易成本______。( )

从丘脑进入大脑皮质的神经纤维终末主要分布在下列哪层()

琥珀胆碱禁用于

MillionsofAmericansandforeignersseeG.I.Joeasamindlesswartoy,thesymbolofAmericanmilitaryadventurism,butthat’s

A．粉红色乳状脓性痰B．棕红色胶冻状痰C．巧克力色腥味痰D．脓性恶臭痰E．铁锈色痰肺炎球菌肺炎

WhathadSouthAfricanAmbassadorKumaloexpecttheSecurityCounciltodo?

Britainisnotjustonecountryandonepeople;evenifsomeofitsinhabitantsthinkso.Britainis,infact,anationwhichca

投资者在办理ETF的申购、赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的《风险揭示书》。(　　)

指数型投资策略中，复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差，调整所花费的交易成本。(　　)