中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

admin2011-03-22 57

问题中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

选项 A、公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B、公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C、公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权
D、公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

答案A,B,C,D

解析根据中国证监会发布的《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》的规定，在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：①公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构；②公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务；③公司是否明确董事会的职权范围和议事规则；董事会是否按照法律法规和公司章程规定制定公司基本制度、决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员；④公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；⑤公司监事或执行监事是否切实履行监督职责；⑥公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权；⑦公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责；⑧公司是否建立有效制度防范不正当关联交易。

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中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

可交换公司债券持有人申请换股的，应当向证券交易所发出换股指令。(　　)

任何人都可成为证券交易的委托人。(　　)

根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。(　　)

考虑无风险证券时，证券组合所形成的有效边界A与仅由风险证券所形成的有效边界B的切点代表一个证券组合，其构成是由投资者的偏好决定的。(　　)

采用超额配售选择权发行方式，从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用，由投资者承担。(　　)

发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。(　　)

中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求不同。(　　)

对基金管理人的概念理解不正确的是()。

完整性原则属于基金信息披露原则中的实质性原则。()

“折价交易的封闭式基金收益率较高”属于事件异常的表现。()

简述现金流量表分析的目的。

下列因素中可损伤血管内皮细胞，活凝血系统导致DIC的有

A．全血胆碱酯酶活性测定B．血中碳氧血红蛋白测定C．血中游离原卟啉测定D．血中锌卟啉测定E．血中高铁血红蛋白测定机体接触有机磷农药的生物监测指标是

被照体因素对照片对比度无影响的是

电算维护人员为了维护的方便，可以自行操作软件，进行数据的录入工作。()

()测验分量表可以用作跨文化研究。

唐代王维“独在异乡为异客，每逢佳节倍思亲。遥知兄弟登高处，遍插茱萸少一人。”“遍插茱萸少一人”描写的是()节远在异乡的思亲之情。

功能模型中所有的(24)往往形成一个层次结构。在这个层次结构中一个数据流图的过程可以由一层数据流图做进下一步的说明。

Thechildren______manytimesnottogetclosedtothefire.

中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

可交换公司债券持有人申请换股的，应当向证券交易所发出换股指令。( )

任何人都可成为证券交易的委托人。( )

根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。( )

考虑无风险证券时，证券组合所形成的有效边界A与仅由风险证券所形成的有效边界B的切点代表一个证券组合，其构成是由投资者的偏好决定的。( )

采用超额配售选择权发行方式，从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用，由投资者承担。( )

发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。( )

中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求不同。( )

对基金管理人的概念理解不正确的是()。

完整性原则属于基金信息披露原则中的实质性原则。()

“折价交易的封闭式基金收益率较高”属于事件异常的表现。()

简述现金流量表分析的目的。

下列因素中可损伤血管内皮细胞，活凝血系统导致DIC的有

A．全血胆碱酯酶活性测定B．血中碳氧血红蛋白测定C．血中游离原卟啉测定D．血中锌卟啉测定E．血中高铁血红蛋白测定机体接触有机磷农药的生物监测指标是

被照体因素对照片对比度无影响的是

电算维护人员为了维护的方便，可以自行操作软件，进行数据的录入工作。()

()测验分量表可以用作跨文化研究。

唐代王维“独在异乡为异客，每逢佳节倍思亲。遥知兄弟登高处，遍插茱萸少一人。”“遍插茱萸少一人”描写的是()节远在异乡的思亲之情。

功能模型中所有的(24)往往形成一个层次结构。在这个层次结构中一个数据流图的过程可以由一层数据流图做进下一步的说明。

Thechildren______manytimesnottogetclosedtothefire.

可交换公司债券持有人申请换股的，应当向证券交易所发出换股指令。(　　)

任何人都可成为证券交易的委托人。(　　)

根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。(　　)

考虑无风险证券时，证券组合所形成的有效边界A与仅由风险证券所形成的有效边界B的切点代表一个证券组合，其构成是由投资者的偏好决定的。(　　)

采用超额配售选择权发行方式，从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用，由投资者承担。(　　)

发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。(　　)

中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求不同。(　　)