以下关于发行保荐工作报告的要求和主要内容的说法正确的有( )。[加13年6月真题] Ⅰ．核查证券服务机构出具专业意见的情况，说明证券服务机构出具专业意见与保荐机构所作判断存在的差异，对其中的重大差异，应详细说明研究并予以解决的过程 Ⅱ．保

admin2022-08-17 79

问题以下关于发行保荐工作报告的要求和主要内容的说法正确的有( )。[加13年6月真题]
Ⅰ．核查证券服务机构出具专业意见的情况，说明证券服务机构出具专业意见与保荐机构所作判断存在的差异，对其中的重大差异，应详细说明研究并予以解决的过程
Ⅱ．保荐机构应详细说明项目执行成员在尽职调查过程中发现和关注的主要问题以及对主要问题的研究、分析与处理情况，重点说明对主要问题的解决情况，并全面披露风险
Ⅲ．发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件
Ⅳ．发行保荐工作报告应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅱ项，《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第29条规定，保荐机构应详细说明项目执行成员在尽职调查过程中发现和关注的主要问题以及对主要问题的研究、分析与处理情况(如协调发行人和证券服务机构召开定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的主要内容等)，重点说明对主要问题的解决情况。Ⅳ项，第33条规定，发行保荐工作报告应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人和项目协办人签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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投资银行业务

证券专项业务类资格

金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为()。

在基金销售适用性中，基金销售机构应具体遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则和()。

下列对基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是()。

下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是()。

不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0．5％的赎回费，并将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

投资者教育的内容包含()，这几方面相辅相成。　　Ⅰ．心理素质教育　　Ⅱ．投资决策教育　　Ⅲ．资产配置教育　　Ⅳ．权益保护教育

关于ETF，以下说法正确的是()。

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计()。

程序化决策解决的是以往无先例可循的新问题，通常是有关重大战略问题的决策。()

弥散性血管内凝血(DIC)患者晚期发生广泛出血的主要原因是

若换热器中，一侧流体为冷凝过程(相变)，另一侧为单相流体，下列说法正确的是()。

根据税收征收管理法律制度的规定，下列各项中，税务机关可以无限期追征税款和滞纳金的有（）。

行政监察监督是()对公安机关及其人民警察执法活动的监督。

1997年美国哪一产业总值最高?(　)1997年零售业总值为多少?(　)

盲视属于以下哪种现象?()

drewthedailylifeofupperclasses?witnessedtheriseofthewomenpaintingschool?

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在基金销售适用性中，基金销售机构应具体遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则和()。

下列对基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是()。

下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是()。

不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0．5％的赎回费，并将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

投资者教育的内容包含()，这几方面相辅相成。 Ⅰ．心理素质教育 Ⅱ．投资决策教育 Ⅲ．资产配置教育 Ⅳ．权益保护教育

关于ETF，以下说法正确的是()。

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计()。

程序化决策解决的是以往无先例可循的新问题，通常是有关重大战略问题的决策。()

弥散性血管内凝血(DIC)患者晚期发生广泛出血的主要原因是

若换热器中，一侧流体为冷凝过程(相变)，另一侧为单相流体，下列说法正确的是()。

根据税收征收管理法律制度的规定，下列各项中，税务机关可以无限期追征税款和滞纳金的有（）。

行政监察监督是()对公安机关及其人民警察执法活动的监督。

1997年美国哪一产业总值最高?( )1997年零售业总值为多少?( )

盲视属于以下哪种现象?()

______drewthedailylifeofupperclasses?______witnessedtheriseofthewomenpaintingschool?

投资者教育的内容包含()，这几方面相辅相成。　　Ⅰ．心理素质教育　　Ⅱ．投资决策教育　　Ⅲ．资产配置教育　　Ⅳ．权益保护教育

1997年美国哪一产业总值最高?(　)1997年零售业总值为多少?(　)

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