根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。 I．依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ

admin2018-08-21 93

问题根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。
I．依据虚假信息撰写和发布分析报告
Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ．接受他人委托从事证券投资

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：
   ①接受他人委托从事证券投资；
   ②与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；
   ③依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；
   ④中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括()。

下列不属于保险资产管理公司资产管理业务的是()。

收取销售服务费的，对持续持有期少于_日的投资人收取不低于_的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。()

下列关于基金职业道德修养的说法中，不正确的是()。

我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向()提交相关文件。

根据复制方法的不同，ETF可分为()。

下列不属于基金年度报告中应披露的财务指标的是()。

管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金管理公司股东会依法可以行使的职权有()。Ⅰ．审议批准公司的年度财务预算方案Ⅱ．制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案Ⅲ．选举和更换董事Ⅳ．决定公司的经营方针和投资计划

下列属于膨胀土的性质的有()。

下列属于爆炸品按其爆炸危险性的大小分类的是()。

为了便于结算，单位可以同时在几家金融机构开立基本存款账户。()

职业道德是人们在从事职业活动的过程中形成的一种外在的、强制性的约束机制。()

设f(x)在(一∞，+∞)内可导，且对任意x1，x2，当x1>x2时，都有f(x1)>f(x2)，则()

[A]SetaGoodExampleforYourKids[B]BuildYourKids’WorkSkills[C]PlaceTimeLimitsonLeisureActivities[D]Talkabout

小陈组织人员撰写的项目WBS如下：请说明上述WBS结构是将______作为第一层进行分解的。除了上述方法，还可以采用哪些方式进行分解。

为了在窗体上建立2组单选按钮，并且当程序运行时，每组都可以有一个单选按钮被选中，则以下做法中正确的是

1.WhydosomanyAmericansdistrustwhattheyreadintheirnewspapers?TheAmericanSocietyofNewspaperEditorsistryingto

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括()。

下列不属于保险资产管理公司资产管理业务的是()。

收取销售服务费的，对持续持有期少于_____日的投资人收取不低于_____的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。()

下列关于基金职业道德修养的说法中，不正确的是()。

我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向()提交相关文件。

根据复制方法的不同，ETF可分为()。

下列不属于基金年度报告中应披露的财务指标的是()。

管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金管理公司股东会依法可以行使的职权有()。Ⅰ．审议批准公司的年度财务预算方案Ⅱ．制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案Ⅲ．选举和更换董事Ⅳ．决定公司的经营方针和投资计划

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设f(x)在(一∞，+∞)内可导，且对任意x1，x2，当x1>x2时，都有f(x1)>f(x2)，则()

[A]SetaGoodExampleforYourKids[B]BuildYourKids’WorkSkills[C]PlaceTimeLimitsonLeisureActivities[D]Talkabout

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1.WhydosomanyAmericansdistrustwhattheyreadintheirnewspapers?TheAmericanSocietyofNewspaperEditorsistryingto

收取销售服务费的，对持续持有期少于_日的投资人收取不低于_的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。()