加强证券公司经纪业务内部控制的措施有(　　)。

admin2009-10-26 49

问题加强证券公司经纪业务内部控制的措施有(　　)。

选项 A、加强经纪业务整体规划，加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
B、建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
C、应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
D、建立合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度

答案A,C

解析 BD两项属于加强自营业务内部控制的措施。

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我国目前对于贴现发行的零息债券计算规定包括()。Ⅰ．交易所停牌可算息Ⅱ，按实际天数计算Ⅲ．计息天数算头不算尾Ⅳ．闰年2月29日计息
某投资者在3月份以300点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以500点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权，下列说法正确的包括()。Ⅰ．若恒指为13000点，该投资者取得最大收益，
各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买()投资于证券市场。Ⅰ．政府债券Ⅱ．股份制银行发行的股票Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．金融债券
曙光初现形态一般出现在下跌市势中，是一种可能()的K线形态。
下列不属于波浪理论主要考虑因素的是()。
股价在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后反而向下突破了上升趋势的支撑线，则意味着()。
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套期保值与期现套利的区别包括()不同。Ⅰ．价位观念Ⅱ．在现货市场上所处的地位Ⅲ．交易目的Ⅳ．操作方式
外国企业在中国投资所取得的收入，应计入()。Ⅰ．中国的GNPⅡ．中国的GDPⅢ．投资国的GNPⅣ．投资国的GDP
取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含()。Ⅰ．已被机构聘用Ⅱ．最近1年未受过刑事处罚Ⅲ．品行端正，具有良好的职业道德Ⅳ．未被中国证监

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设u=u(x，y)，v=v(x，y)有连续的一阶偏导数且满足条件：F(u，v)=0，其中F有连续的偏导数且

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加强证券公司经纪业务内部控制的措施有(　　)。

证券基础知识

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