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销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下选项中信息属于特别告知的有( )。 Ⅰ．可能直接导致本金亏损的事项 Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项 Ⅲ．因经营机构的业务或财产状况变化影响
销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下选项中信息属于特别告知的有( )。 Ⅰ．可能直接导致本金亏损的事项 Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项 Ⅲ．因经营机构的业务或财产状况变化影响
admin
2017-10-08
74
问题
销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下选项中信息属于特别告知的有( )。
Ⅰ．可能直接导致本金亏损的事项
Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项
Ⅲ．因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由
Ⅳ．投资者适当性匹配意见
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第二十三条的规定，经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：
①可能直接导致本金亏损的事项；
②可能直接导致超过原始本金损失的事项；
③因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；
④因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；
⑤限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；
⑥本办法第二十九条规定的适当性匹配意见。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/9S1g777K
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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