下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是( )。

admin2020-01-15 64

问题下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是( )。

选项 A、期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
B、期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息
C、期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险
D、期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息

答案C,D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十、十一、十二、十四条规定，期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

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期货从业资格

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下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司建立并完善公司治理的原则有(　　)。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司(　　)以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

期货公司及其营业部的许可证由(　　)统一印刷。

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起(　　)个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

“交割”是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约的转移，了结到期未平仓合约的过程。(　　)

国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。(　　)

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。(　　)

下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是(　　)。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其它重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

试述承运人无过失免责。

下列选项中，判断感染性心内膜炎治愈标准的有

A．肺B．肾C．心脏D．脑E．肝二氧化碳分压及酸碱度值高低来调节血流的脏器是

产后子宫收缩乏力性出血时，采取最简单、迅速制止出血的方法是胎盘剥离不全时可行

水利工程施工中，实施“三检制”的主体是()。

企业应该在资产财务报表附注中披露采用的所有会计政策和会计估计的情况。()

SQLSELECT的查询输出语句中，______短语表示将查询结果送到打印机。

某个班一共有30个学生，其中11人参加chessclub，13人参加bridgeclub，还有10人什么也没有参加，问有多少人仅仅参加一个club?

InternationalDepartment

【B1】【B19】

下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司建立并完善公司治理的原则有( )。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

期货公司及其营业部的许可证由( )统一印刷。

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

“交割”是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约的转移，了结到期未平仓合约的过程。( )

国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。( )

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。( )

下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是( )。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其它重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

试述承运人无过失免责。

下列选项中，判断感染性心内膜炎治愈标准的有

A．肺B．肾C．心脏D．脑E．肝二氧化碳分压及酸碱度值高低来调节血流的脏器是

产后子宫收缩乏力性出血时，采取最简单、迅速制止出血的方法是胎盘剥离不全时可行

水利工程施工中，实施“三检制”的主体是()。

企业应该在资产财务报表附注中披露采用的所有会计政策和会计估计的情况。()

SQLSELECT的查询输出语句中，______短语表示将查询结果送到打印机。

某个班一共有30个学生，其中11人参加chessclub，13人参加bridgeclub，还有10人什么也没有参加，问有多少人仅仅参加一个club?

InternationalDepartment

【B1】【B19】

期货公司建立并完善公司治理的原则有(　　)。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司(　　)以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

期货公司及其营业部的许可证由(　　)统一印刷。

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起(　　)个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

“交割”是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约的转移，了结到期未平仓合约的过程。(　　)

国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。(　　)

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。(　　)

下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是(　　)。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其它重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。