期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

admin2014-05-17 77

问题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

选项 A、中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施
B、中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
C、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
D、情节严重的，根据《期货交易管理条例》第70条进行处罚

答案A,B,C

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第12条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派、出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/7pog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

期货法律法规

期货从业资格

按照计征标准，税收可以分为()。

甲乙双方签订货物买卖合同，约定合同金额为10万元，任何一方违约需赔付对方占合同金额10％的违约金。现甲方迟延交货导致乙方损失，下列赔偿的说法中，正确的有()。

证券登记结算机构应当妥善保管登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于()年。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是(　　)对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

女，27岁，已婚未孕，月经紊乱2年，妇检，宫颈光滑。子宫正常大小，双附件无异常。诊刮结果为子宫内膜中度不典型增生，应选择哪项处理

可判断类风湿性关节炎活动度的指标是

下列属于企业股权筹资方式的有()。

按照我国的分税制财政体制，下列各项中，(　　)不属于中央固定收入。

根据支付结算法律制度的规定，下列票据中，允许个人使用的有()。

被人们称为“观音得道第一山”的观音山位于浙江省的()。

中国古代在_______时期就称足球游戏为“蹴鞠”或“蹋鞠”。

Childrenmodelthemselveslargelyontheirparents.Theydosomainlythroughidentification.Childrenidentify【C1】______apar

()的设置是清王朝实行满汉联合、以汉制汉统治方式在军事上的具体体现

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

期货法律法规

期货从业资格

按照计征标准，税收可以分为()。

甲乙双方签订货物买卖合同，约定合同金额为10万元，任何一方违约需赔付对方占合同金额10％的违约金。现甲方迟延交货导致乙方损失，下列赔偿的说法中，正确的有()。

证券登记结算机构应当妥善保管登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于()年。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

女，27岁，已婚未孕，月经紊乱2年，妇检，宫颈光滑。子宫正常大小，双附件无异常。诊刮结果为子宫内膜中度不典型增生，应选择哪项处理

可判断类风湿性关节炎活动度的指标是

下列属于企业股权筹资方式的有()。

按照我国的分税制财政体制，下列各项中，( )不属于中央固定收入。

根据支付结算法律制度的规定，下列票据中，允许个人使用的有()。

被人们称为“观音得道第一山”的观音山位于浙江省的()。

中国古代在_______时期就称足球游戏为“蹴鞠”或“蹋鞠”。

Childrenmodelthemselveslargelyontheirparents.Theydosomainlythroughidentification.Childrenidentify【C1】______apar

()的设置是清王朝实行满汉联合、以汉制汉统治方式在军事上的具体体现

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是(　　)对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

按照我国的分税制财政体制，下列各项中，(　　)不属于中央固定收入。