试述证券公司自营业务与经纪业务的管理要求。

admin2013-01-15 101

问题试述证券公司自营业务与经纪业务的管理要求。

选项

答案证券公司自营业务与经纪业务的管理要求：证券公司必须将其证券经纪业务与证券自营业务分开办理，不得混合操作。证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得将其营业账户借给他人使用。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司不得以任何方式以客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。

解析

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试述证券公司自营业务与经纪业务的管理要求。

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用()评估在建工程，是在求取被估在建工程的价格时，将被估在建工程预期开发完成后的价值，扣除后续的开发费用、销售费用、销售税金及开发利润，以确定被估在建工程价格的一种评估方法。

某宗土地为2000m2，土地单价为1000元/m2，国家规定的容积率为4，建筑密度为0.5，则楼面地价为()元/m2。

从理论上讲，同一资产的重置成本、现行市价及收益现值具有()关系。

根据我国《专利法》的规定，()是专利保护期限的起始时间，也是专利审查员和评估人员判断申请技术新颖性及创造性的时间点。

某企业3月初预付6个月的房屋租金90万元，当年5月1日对该企业评估时，该预付费用评估值为()万元。

商誉的特征包括()。

可以作为贷款人的金融机构有(　　　)。

外观设计是指(　　　)。

《民法通则》规定，向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为(　　　)年，法律另有规定的除外。

对于油润湿油层，反韵律油层的变化规律为()。

A．长期、反复咳嗽、咳痰B．反复咳嗽、咳痰，喘息，并伴有哮鸣音C．咳嗽、咳痰，伴长期午后低热，消瘦，盗汗D．发作性带哮鸣音的呼气性呼吸困难E．夜间入睡后突然憋醒，伴咳嗽、咳痰支气管哮喘的临床表现是()

不属于病人权利的内容是

依照《安全生产法》和有关法律、行政法规的规定，行政处分不包括()。

投保人对保险标的保险利益仅限于保险标的(　　)。

有时候，当经济衰退时，防御型行业或许会有实际增长。(　　)

下列关于契税征管制度的表述中，正确的是()。

村民赖某与某信用社签订一份借款合同。约定：若赖某种植棉花歉收，信用社则借给赖某一万元。合同签订后，赖某游手好闲，疏于对棉花耕作管理。结果棉花毫无收成。赖某与某信用社的借款合同()

Evidencecomesup______specificspeechsoundsarerecognizedbybabiesasyoungas6monthsold.

Parentswhoconsidertheirkidstobe"morespecialthanotherchildren"andfeelthatthey"deservesomethingextrainlife"ma

试述证券公司自营业务与经纪业务的管理要求。

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资产评估师

用()评估在建工程，是在求取被估在建工程的价格时，将被估在建工程预期开发完成后的价值，扣除后续的开发费用、销售费用、销售税金及开发利润，以确定被估在建工程价格的一种评估方法。

某宗土地为2000m2，土地单价为1000元/m2，国家规定的容积率为4，建筑密度为0.5，则楼面地价为()元/m2。

从理论上讲，同一资产的重置成本、现行市价及收益现值具有()关系。

根据我国《专利法》的规定，()是专利保护期限的起始时间，也是专利审查员和评估人员判断申请技术新颖性及创造性的时间点。

某企业3月初预付6个月的房屋租金90万元，当年5月1日对该企业评估时，该预付费用评估值为()万元。

商誉的特征包括()。

可以作为贷款人的金融机构有( )。

外观设计是指( )。

《民法通则》规定，向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为( )年，法律另有规定的除外。

对于油润湿油层，反韵律油层的变化规律为()。

A．长期、反复咳嗽、咳痰B．反复咳嗽、咳痰，喘息，并伴有哮鸣音C．咳嗽、咳痰，伴长期午后低热，消瘦，盗汗D．发作性带哮鸣音的呼气性呼吸困难E．夜间入睡后突然憋醒，伴咳嗽、咳痰支气管哮喘的临床表现是()

不属于病人权利的内容是

依照《安全生产法》和有关法律、行政法规的规定，行政处分不包括()。

投保人对保险标的保险利益仅限于保险标的( )。

有时候，当经济衰退时，防御型行业或许会有实际增长。( )

下列关于契税征管制度的表述中，正确的是()。

村民赖某与某信用社签订一份借款合同。约定：若赖某种植棉花歉收，信用社则借给赖某一万元。合同签订后，赖某游手好闲，疏于对棉花耕作管理。结果棉花毫无收成。赖某与某信用社的借款合同()

Evidencecomesup______specificspeechsoundsarerecognizedbybabiesasyoungas6monthsold.

Parentswhoconsidertheirkidstobe"morespecialthanotherchildren"andfeelthatthey"deservesomethingextrainlife"ma

可以作为贷款人的金融机构有(　　　)。

外观设计是指(　　　)。

《民法通则》规定，向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为(　　　)年，法律另有规定的除外。

投保人对保险标的保险利益仅限于保险标的(　　)。

有时候，当经济衰退时，防御型行业或许会有实际增长。(　　)